2017年上海现代制药股份有限公司三季报

公司代码：600420 公司简称：现代制药 上海现代制药股份有限公司 2017 年第三季度报告 目录 一、 重要提示......3 二、 公司基本情况......3 三、 重要事项......6 四、 附录......7 一、重要提示 1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3 公司负责人周斌、主管会计工作负责人李昊及会计机构负责人（会计主管人员）程晓瑜保证 季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4 本公司第三季度报告未经审计。 二、公司基本情况 2.1 主要财务数据 单位：元币种：人民币 上年度末 本报告期末 本报告期末 调整后 调整前 比上年度末 增减(%) 总资产 15,066,956,993.71 15,015,073,843.45 不适用 0.35 归属于上市公司股东的 6,005,696,908.56 5,703,981,067.87 不适用 5.29 净资产 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期 （1-9月） （1-9月） 增减(%) 调整后 调整前 经营活动产生的现金流 610,326,087.48 399,371,719.46 175,523,264.97 52.82 量净额 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期 （1-9月） （1-9月） 增减（%） 调整后 调整前 营业收入 6,586,779,944.63 6,626,164,398.24 1,994,953,511.73 -0.59 归属于上市公司股东的 445,985,606.85 384,004,748.69 109,919,335.95 16.14 净利润 归属于上市公司股东的 415,176,269.82 82,904,766.98 82,904,766.98 400.79 扣除非经常性损益的净 利润 加权平均净资产收益率 7.61 9.73 7.97 减少2.12个 （%） 百分点 基本每股收益（元/股） 0.4016 0.8117 0.3820 -50.52 稀释每股收益（元/股） 0.4016 0.8117 0.3820 -50.52 说明： 1、归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润变动幅度较大的原因：公司于2016年 底完成重大资产重组，根据同一控制企业下合并的相关规定，2016年1-9月被合并方实现的净利 润应属于公司非经常性损益，从而导致扣除非经常性损益后的净利润数据同比变动幅度较大。 2、基本/稀释每股收益变动幅度较大的原因：①报告期内，公司实施资本公积金转增股本， 导致期末股本总额增加，每股收益摊薄；②2016年实施重大资产重组，上年同期股本为同一控制下企业合并追溯调整后的模拟股本。本期数据与上期数据计算基础不一致，不具有可比性。 3、经营活动产生的现金流量净额变动幅度较大的原因：①本期销售商品收到的现金同比增加；②采购商品支付的现金和其他付现成本费减少。 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期金额 年初至报告期末金额 说明 （7－9月） （1-9月） 非流动资产处置损益 44,834,107.65 44,735,713.02 计入当期损益的政府补助，但与公司 437,687.93 5,615,582.39 正常经营业务密切相关，符合国家政 策规定、按照一定标准定额或定量持 续享受的政府补助除外 除上述各项之外的其他营业外收入 -13,429,271.54 -14,017,951.23 和支出 少数股东权益影响额（税后） -201,667.47 -1,192,017.61 所得税影响额 -3,759,533.48 -4,331,989.54 合计 27,881,323.09 30,809,337.03 2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位：股 股东总数（户） 22,894 前十名股东持股情况 质押或冻结 股东名称 期末持股数量 比例 持有有限售条件 情况 股东性质 （全称） (%) 股份数量 股份 数 状态 量 上海医药工业研究院 239,512,622 21.57 0 无 0 国有法人 中国医药投资有限公司 203,480,606 18.32 203,480,606 无 0 国有法人 国药集团一致药业股份有限 172,837,064 15.56 172,837,064 无 0 国有法人 公司 韩雁林 85,274,446 7.68 85,274,446 无 0 境内自然人 国药控股股份有限公司 33,462,474 3.01 33,462,474 无 0 国有法人 杭州潭溪投资管理有限公司 28,574,698 2.57 28,574,698 无 0 境内非国有 法人 永诚财产保险股份有限公司 21,908,920 1.97 0 无 0 未知 －自有资金 上海广慈医学高科技公司 12,520,000 1.13 0 无 0 国有法人 中信证券股份有限公司 10,234,092 0.92 0 无 0 未知 上海高东经济发展有限公司 7,615,356 0.69 0 无 0 境内非国有 法人 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的 股份种类及数量 数量 种类 数量 上海医药工业研究院 239,512,622 人民币普通股 239,512,622 永诚财产保险股份有限公司－自有 21,908,920 人民币普通股 21,908,920 资金 上海广慈医学高科技公司 12,520,000 人民币普通股 12,520,000 中信证券股份有限公司 10,234,092 人民币普通股 10,234,092 上海高东经济发展有限公司 7,615,356 人民币普通股 7,615,356 中国国新控股有限责任公司 7,436,472 人民币普通股 7,436,472 山东省国有资产投资控股有限公司 6,676,692 人民币普通股 6,676,692 中国工商银行股份有限公司－融通 6,260,316 人民币普通股 6,260,316 医疗保健行业混合型证券投资基金 全国社保基金六零二组合 6,218,496 人民币普通股 6,218,496 长信基金－宁波银行－永诚财产保 6,153,529 6,153,529 险－永诚财产保险股份有限公司－ 人民币普通股 自有资金 上述股东关联关系或一致行动的说 上海医药工业研究院、中国医药投资有限公司、国药集团一致药业股 明 份有限公司、国药控股股份有限公司均隶属于中国医药集团总公司。 永诚财产保险股份有限公司－自有资金与长信基金－宁波银行－永诚 财产保险－永诚财产保险股份有限公司－自有资金同属永诚财产保险 股份有限公司。除此之外，公司未知上述前十名股东之间、前十名无 限售条件股东之间，以及前十名无限售条件股东和前十名股东之间是 否存在关联关系或一致行动人的情况。 2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情 况表 □适用√不适用 三、重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用□不适用 单位：元 变动项目/指标 2017年9月30日 2017年1月1日 变动比例 原因说明 （%） 应收利息 5,014,945.81 3,098,231.58 61.86 公司货币资金定存金额增加，对 应的应收利息增加。 应收股利 30,313,510.80 16,192,645.89 87.21 公司应收联营企业分红增加。 短期借款 2,034,741,741.20 1,301,680,000.00 56.32 公司调整融资结构所致。 衍生金融负债 1,233,400.00 4,242,400.00 -70.93 报告期部分结售汇到期，导致衍 生金融负债减少。 应付票据 331,714,646.97 605,933,405.50 -45.26 公司本期通过自身开立票据以 支付货款的规模减少。 预收款项 83,025,588.56 135,645,277.36 -38.79 本期公司预收款形式的销售方 式有所减少。 应付职工薪酬 123,240,524.39 177,205,900.64 -30.45 期初应付未付职工薪酬在报告 期内予以支付。 应付股利 13,841,131.98 5,516,316.89 150.91 公司本期应付中小股东分红款 增加。 将尚未开票确认的技术服务收 其他流动负债 4,199,726.68 1,889,381.01 122.28 入和应交税费重分类至其他流 动负债列示所致。 ①报告期内，公司重大资产重组 股本 1,110,458,928.00 287,733,402.00 285.93 发行股份实施完成；②报告期内 实施资本公积转增股本。 报告期内，公司重大资产重组发 其他权益工具 267,496,062.00 -100.00 行股份实施完成，将之前未发行 完成计入其他权益工具的股份 调整转入股本。 变动项目/指标 2017年1-9月 2016年1-9月 变动比例 原因说明 （%） 营业外支出 16,987,259.88 5,307,050.70 220.09 主要系因经济合同纠纷案败诉， 支付赔偿金额。 经营活动产生的 ①本期销售商品收到的现金同 现金流量净额 610,326,087.48 399,371,719.46 52.82 比增加；②采购商品支付的现金 和其他付现成本费减少。 ①报告期以现金支付购买国药 投资活动产生的 -159,924,486.80 -1,880,916.86 -8402.48 威奇达少数股东股权收购款；② 现金流量净额 原国控体系内子公司解除其现 金池管理体系，该部分投资活动 取消，导致本期投资活动现金流 量净额减少。 3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 1、重大资产重组涉及业绩承诺补偿事项进展 2016年10月公司完成重大资产重组，根据2016年度审计结果，重组标的之一青海制药厂有限公司未能完成2016年度盈利预测承诺。根据协议约定及结合公司2016年度利润分配方案，交易对方中国医药投资有限公司（以下简称“国药投资”）应向公司补偿股份691,496股，同时应补偿该部分股份对应的2016年度现金分红89,894.48元。 公司已