2016年广东肇庆星湖生物科技股份有限公司一季报

公司代码：600866 公司简称：星湖科技 广东肇庆星湖生物科技股份有限公司 2016年第一季度报告 目录 一、 重要提示......3 二、 公司主要财务数据和股东变化......3 三、 重要事项......6 四、 附录......11 一、重要提示 1.1公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3公司负责人莫仕文、主管会计工作负责人朱华及会计机构负责人（会计主管人员）倪达新保 证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4本公司第一季度报告未经审计。 二、公司主要财务数据和股东变化 2.1主要财务数据 单位：元 币种：人民币 本报告期末比上年度 本报告期末 上年度末 末增减(%) 总资产 1,810,324,527.72 1,843,984,128.12 -1.83 归属于上市公司股东的 1,023,989,947.45 1,048,103,574.78 -2.30 净资产 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%) 经营活动产生的现金流 1,398,302.64 14,768,876.71 -90.53 量净额 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减（%） 营业收入 154,540,270.63 227,916,655.82 -32.19 归属于上市公司股东的 -24,113,627.33 -49,265,433.38 不适用 净利润 归属于上市公司股东的 -25,879,320.82 -61,366,986.64 不适用 扣除非经常性损益的净 利润 加权平均净资产收益率 -2.33 -3.40 增加1.08个百分点 （%） 基本每股收益（元/股） -0.0374 -0.0763 不适用 稀释每股收益（元/股） -0.0374 -0.0763 不适用 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期金额 说明 非流动资产处置损益 -124,581.50 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返 还、减免 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务 1,412,430.78 密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额 或定量持续享受的政府补助除外 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本 小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公 允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资 产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分 的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的 当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务 477,844.21 外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的 公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交 易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公 允价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进 行一次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 其他符合非经常性损益定义的损益项目 少数股东权益影响额（税后） 所得税影响额 合计 1,765,693.49 2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表单位：股 股东总数（户） 49,866 前十名股东持股情况 股东名称（全称） 期末持股 比例 持有有限售 质押或冻结情况 股东性质 数量 (%) 条件股份数 股份 数量 量 状态 广东省广新控股集团有限公司 96,417,436 14.94 0 未知 国有法人 深圳长城汇理资产服务企业 95,000,000 14.72 95,000,000 81,000,000 境内非国 质押 （有限合伙） 有法人 深圳长城汇理六号专项投资 18,049,619 2.80 0 境内非国 未知 企业（有限合伙） 有法人 肇庆市人民政府国有资产监 15,000,000 2.32 0 7,500,000 国有法人 质押 督管理委员会 湖南湘投金天科技集团有限 6,783,000 1.05 0 未知 未知 责任公司 周强光 6,609,424 1.02 0 未知 未知 深圳市红塔资产－平安银行－ 5,422,776 0.84 0 未知 未知 红塔资产宏盛资产管理计划 上海星河数码投资有限公司 3,004,911 0.47 0 未知 未知 方正东亚信托有限责任公司 2,800,000 0.43 0 未知 未知 李冬冬 2,692,301 0.42 0 未知 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件 股份种类及数量 流通股的数量 种类 数量 广东省广新控股集团有限公司 96,417,436 人民币普通股 96,417,436 深圳长城汇理六号专项投资企业（有限合伙） 18,049,619 人民币普通股 18,049,619 肇庆市人民政府国有资产监督管理委员会 15,000,000 人民币普通股 15,000,000 湖南湘投金天科技集团有限责任公司 6,783,000 人民币普通股 6,783,000 周强光 6,609,424 人民币普通股 6,609,424 深圳市红塔资产－平安银行－红塔资产宏盛 5,422,776 5,422,776 人民币普通股 资产管理计划 上海星河数码投资有限公司 3,004,911 人民币普通股 3,004,911 方正东亚信托有限责任公司 2,800,000 人民币普通股 2,800,000 李冬冬 2,692,301 人民币普通股 2,692,301 莒县华侨饮食服务有限公司 2,150,000 人民币普通股 2,150,000 上述股东关联关系或一致行动的说明 深圳长城汇理资产服务企业（有限合伙）和深圳长城 汇理六号专项投资企业（有限合伙）为一致行动人， 除此，公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系 或一致行动人关系。 2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表 □适用√不适用 三、重要事项 3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用□不适用 3.1.1报告期末，资产负债表项目大幅度变动情况及原因： （1）本报告期末，在建工程较期初增加31.63%的主要原因：本报告期技改工程投入增加所致；（2）本报告期末，预收账款较期初增加163.69%的主要原因：本报告期末预收货款增加所致；（3）本报告期末，应付职工薪酬较期初减少83.84%的主要原因：本报告期支付部分去年计提的结算工资所致； （4）本报告期末，应交税费较期初增加64.33%的主要原因：本报告期末应交增值税增加所致；（5）本报告期末，应付利息较期初增加52.16%的主要原因：本报告期计提一季度公司债券利息所致； 3.1.2报告期内，利润表项目大幅度变动情况及原因： （1）本报告期内，营业收入较去年同期减少32.19%的主要原因：本报告期产品销量减少使营业收入减少所致； （2）本报告期内，营业成本较去年同期减少34.11%的主要原因：本报告期销售收入减少使营业成本相应减少所致； （3）本报告期内，营业税金及附加较去年同期增加39.11%的主要原因：本报告期应交增值税增加所致； （4）本报告期内，销售费用较期初减少61.79%的主要原因：本期产品销量减少使得运输费下降所致； （5）本报告期内，资产减值损失较去年同期减少82.00%的主要原因：本期部分主导产品单位成本下降，相应计提的存货跌价准备减少所致； （6）本报告期内，公允价值变动收益较去年同期减少116.97%的主要原因：本报告期公司所持短期投资股票期末市值浮亏所致； （7）本报告期内，投资收益较去年同期增加1,122.70万元的主要原因：上年末对新材料公司的长期股权投资已减记至0，本报告期不用再按投资比例确认新材料公司亏损所致； （8）本报告期内，营业外支出较去年同期减少64.07%的主要原因：本报告期公司处置固定资产亏损减少所致； （9）本报告期内，所得税费用较去年同期增加155.77万元的主要原因：本报告期末存货跌价准备余额等减少使得可抵扣暂时性差异减少，相应确认的递延所得税费用增加所致； 3.1.3报告期内，现金流量表项目大幅度变动情况及原因： （1）本报告期内，经营活动产生的现金流量净额较去年同期减少90.53%的主要原因：销售收入收到的现金减少所致； （2）本报告期内，投资活动产生的现金流量净额较去年同期减少流出7,367万元的主要原因：本期证券投资和理财产品投资支付的现金减少所致； （3）本报告期内，筹资活动产生的现金流量净额较去年同期减少流出545万元的主要原因：本期偿还到期银行贷款支付的现金减少所致。 3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □适用√不适用 3.3公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况 √适用□不适用 承诺时 是否有是否及 承诺背景 承诺方 承诺内容 间及期 履行期时严格 限 限 履行 《广东肇庆星湖生物科技股份有限公司详式权益 收购报告 变动报告书》：广新集团承诺1、保持星湖科技 至广新集 书或权益 广新集 现有主营业务稳定，通过资源整合，提升星湖科 团不为星 变动报告 是 是 团 技的综合实力，推动星湖科技业务发展；2、保持 湖科技控 书中所作 星湖科技的注册地和纳税地不变；3、保持星湖科 股股东 承诺 技员工的基本稳定。 《广东肇庆星湖生物科技股份有限公司详式权益 深圳长 变动报告书》：自本次增持股份之时起，所增持 收购报告 城汇理 的股份全部放弃表决权，相关权利委托给广东省 书或权益 六号专 广新控股集团有限公司持有；对上市公司实际控 至本次增 变动报告 项投资 制人是广东省广新控股集团有限公司无异议；汇 持的股份是 是 书中所作 企业 理六号投资及其一致行动人对上市公司的表决权 减持完毕 承诺 （有限 自始至终始终为14.72%；汇理六号投资遵守深圳 合伙） 长城汇理资产服务企业（有限合伙）2014年所作 出的承诺。 公司与新材料公司资金往来的承诺：1、星湖科技 将不为星湖新材料垫支工资、福利、保险、广告 等期间费用，不代其承担成本和其他支出，也不 代其偿还债务；2、星湖科技与星湖新材料之间未 至广新集 来的资金往来均比照相关法律法规及星湖科技关 团及其控 与再融资 于关联交易的规定履行决策程序，星湖科技就其 股子公司 相关的承 星湖科 与星湖新材料之间未来的资金往来进行决策时， 不同时为是 是 诺 技 如广东省广新控股集团有限公司及其控股子公司 星湖新材 同时为星湖新材料和星湖科技的股东，则该等公 料及星湖 司在星湖科技股东大会表决时将回避表决；该等 科技的股 公司提名的董事在星湖科技董事会表决时将回避 东。 表决；3、星湖科技与星湖新材料之间未来的资金 往来将不损害星湖科技的利益，也不会使得星湖 科技资金变相被控股股东及其关联方占用。 同意星湖科技与星湖新材料之间未来的资金往来 至广新集 均比照相关法律法规和星湖科技关于关联交易的 团及其控 规定履行决策程序，星湖科技就其与星湖新材料 股子公司 与再融资 广新集 之间未来的资金往来进行决策时，如广新集团及 不同时为 相关的承 是 是 团 其控股子公司同时为星湖新材料及星湖科技的股 星湖新材 诺 东，则广新集团及其控股子公司将在星湖科技股 料及星湖 东大会表决时回避表决；广新集团及其控股子公 科技的股 司提名的董事需在星湖科技的董事会表决时回避 东。 表决。 广新集 1．本公司确认，本公司与深圳长城汇理资产服务 团 企业（有限合伙）未签订一致行动人协议，亦未 通过口头或其它书面协议的方式作出类似安排。 2.自本次非公开发行结束之日起36个月内，本公 司承诺将采取一切积极且有效的措施，确保本公 与再融资 司作为星湖科技的控股股东地位，包括但不限于： 至2017 相关的承 （1）在现有持股数量下，不减持星湖科技的股票； 年12月是 是 诺 （2）本公司将采取包括增持星湖科技股票等措施 18日 主动消除影响本公司对星湖科技控股地位的情 形；（3）如果未来本公司增持星湖科技的股票， 在不影响本公司对星湖科技控股地位的前提下可 减持星湖科技的股票，减持的数量不高于增持的 数量。 1．本合伙企业确认，本合伙企业与广东省广新控 股集团有限公司（以下简称“广新集团”）未签 订一致行动人协议，亦未通过口头或其它书面协 议的方式作出类似安排。2．除因本次发行持有的 星湖科技股票外，本合伙企业未直接或间接持有 星湖科技股票，未通过口头或书面的协议安排实 际持有或控制星湖科技股票。3．本合伙企业承诺， 在任何情况下本合伙企业不会通过任何途径取得 星湖科技的控制权，亦不会直接或间接采取其他 任何方式（包括但不限于通过增持、协议、合作、 关联方关系等途径）扩大本合伙企业对星湖科技 股份的控制比例，或者利用持股地位干预星湖科 技正常经营活动。当发生本合伙企业直接或间接 取得星湖科技控制权的情形时，本合伙企业将及 与再融资 至2017 汇理资 时采取主动措施，相应降低对星湖科技的持股比 相关的承 年12月是 是 产 例，直至恢复本合伙企业作为星湖科技非控股股 诺 18日 东的地位。在此期间，超出本次非公开发行股票 完成后本合伙企业对星湖