2018年上海交大昂立股份有限公司三季报

公司代码：600530 公司简称：交大昂立 上海交大昂立股份有限公司 2018年第三季度报告 目录 一、 重要提示 ..................................................................3 二、 公司基本情况 ..............................................................3 三、 重要事项 ..................................................................5 四、 附录 ......................................................................8 一、 重要提示 1.1公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3公司负责人杨国平、主管会计工作负责人朱敏骏及会计机构负责人（会计主管人员）王颖保 证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4本公司第三季度报告未经审计。 二、 公司基本情况 2.1主要财务数据 单位：元币种：人民币 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年 度末增减(%) 总资产 1,948,889,199.21 2,260,597,763.78 -13.79 归属于上市公司股东的净资产 1,508,341,516.62 1,634,190,595.15 -7.70 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减 （1-9月） （1-9月） (%) 经营活动产生的现金流量净额 -14,168,719.21 -16,386,431.06 不适用 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减 （1-9月） （1-9月） （%） 营业收入 193,877,431.51 197,277,293.42 -1.72 归属于上市公司股东的净利润 82,923,861.85 94,228,644.89 -12.00 归属于上市公司股东的扣除非 37,785,063.03 12,919,668.15 192.46 经常性损益的净利润 加权平均净资产收益率（%） 5.21 5.63 减少0.42个百分点 基本每股收益（元/股） 0.106 0.121 -12.40 稀释每股收益（元/股） 0.106 0.121 -12.40 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 项目 本期金额 年初至报告期末 说明 （7－9月） 金额（1-9月） 非流动资产处置损益 280,171.16 249,451.52 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业 务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准 93,855.00 2,225,241.33 定额或定量持续享受的政府补助除外 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业 务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产 生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资 448,160.15 62,263,361.88 产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的 投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -31,498.65 -58,976.66 其他符合非经常性损益定义的损益项目 -1,937,387.28 -4,272,592.60 少数股东权益影响额（税后） 30.19 -37,412.98 所得税影响额 243,755.84 -15,230,273.67 合计 -902,913.59 45,138,798.82 2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位：股 股东总数（户） 40,206 前十名股东持股情况 股东名称 期末持股数量 比例 持有有限售条 质押或冻结情况 股东性质 （全称） (%) 件股份数量 股份状态 数量 大众交通（集 143,184,187 18.36 0 境内非国 团）股份有限 无 有法人 公司 上海新南洋股 105,519,530 13.53 0 无 境内非国 份有限公司 有法人 上海新路达商 47,993,727 6.15 0 国有法人 业（集团）有 无 限公司 上海恒石投资 38,226,864 4.90 0 质押 38,000,000 境内非国 管理有限公司 有法人 上海中金资本 34,107,028 4.37 0 无 境内非国 投资有限公司 有法人 中金投资(集 32,640,000 4.18 0 无 境内非国 团)有限公司 有法人 上海茸北工贸 21,289,412 2.73 0 无 境内非国 实业总公司 有法人 上海国际株式 13,110,342 1.68 0 无 境外法人 会社 新疆汇中怡富 11,815,572 1.51 0 无 境内非国 投资有限公司 有法人 上海市教育发 10,374,000 1.33 0 无 国有法人 展有限公司 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流 股份种类及数量 通股的数量 种类 数量 大众交通（集团）股份有限公司 143,184,187 人民币普通股 143,184,187 上海新南洋股份有限公司 105,519,530 人民币普通股 105,519,530 上海新路达商业（集团）有限公司 47,993,727 人民币普通股 47,993,727 上海恒石投资管理有限公司 38,226,864 人民币普通股 38,226,864 上海中金资本投资有限公司 34,107,028 人民币普通股 34,107,028 中金投资(集团)有限公司 32,640,000 人民币普通股 32,640,000 上海茸北工贸实业总公司 21,289,412 人民币普通股 21,289,412 上海国际株式会社 13,110,342 人民币普通股 13,110,342 新疆汇中怡富投资有限公司 11,815,572 人民币普通股 11,815,572 上海市教育发展有限公司 10,374,000 人民币普通股 10,374,000 上述股东关联关系或一致行动的说明 中金投资(集团)有限公司、上海恒石投资管理有限公司、 上海中金资本投资有限公司和新疆汇中怡富投资有限公 司存在关联关系。 表决权恢复的优先股股东及持股数量 无 的说明 备注：公司股东新南洋2018年8月16日发布关于《上海新南洋股份有限公司关于公司名称完 成工商变更登记的公告》，经工商登记变更后，公司名称改为“上海新南洋昂立科技股份有限 公司”。但截止2018年9月30日，公司收到的中国证券登记结算有限责任公司股东名录中， 公司名称仍为“上海新南洋股份有限公司”，故本报告中仍填写为“上海新南洋股份有限公 司”。 2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情 况表 □适用√不适用 三、 重要事项 3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用□不适用 3.1.1报告期公司资产项目构成同比发生重大变动的说明 单位：元 项目 期末余额 期初余额 增减率 以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产 747,944.20 33,482.08 2133.86% 可供出售金融资产 247,301,611.97 522,735,206.97 -52.69% 在建工程 84,102,523.13 23,001,632.28 265.64% 长期待摊费用 837,908.22 2,068,114.60 -59.48% 应付股利 138,916.27 1,015,176.27 -86.32% 应交税费 14,627,994.58 57,515,677.54 -74.57% 一年内到期的非流动负债 - 54,000,000.00 -100.00% 递延所得税负债 27,557,045.00 85,264,690.00 -67.68% 其他综合收益 116,289,081.17 274,362,021.55 -57.61% 1、以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产增加主要原因是本期公司持有交易性资产较 年初增加。 2、可供出售金融资产减少主要原因是本期减持可供出售金融资产及期末持有可供出售金融资产 市值下降。 3、在建工程增加主要原因是本期新增在建工程项目以及去年形成在建工程项目本期继续加大投 入。 4、长期待摊费用减少主要原因是本期正常摊销。 5、应付股利减少主要原因是本期子公司兑付利润分配股利。 6、应交税费减少主要原因是本期公司缴纳2017年度企业所得税。 7、一年内到期的非流动负债减少主要原因是本期下属子公司归还一年内到期的长期借款。 8、递延所得税负债减少主要原因是本期公司减持可供出售金融资产相应减少递延所得税负债。 9、其他综合收益减少主要原因是本期减持可供出售金融资产相应减少其他综合收益。 3.1.2报告期公司期间费用以及其他损益项目同比发生重大变动的说明 单位：元 项目 本期金额 上期金额 增减率 财务费用 -2,678,818.32 24,688,016.07 -110.85% 资产减值损失 533,879.67 1,922,037.68 -72.22% 投资收益 94,209,267.01 135,501,207.35 -30.47% 营业外收入 2,226,942.68 5,196,970.26 -57.15% 所得税费用 12,552,434.39 27,428,058.59 -54.24% 少数股东损益 2,110,968.36 3,287,412.54 -35.79% 1、财务费用减少主要原因是期末持有外币相应发生汇兑收益以及本期利息支出较上年同期减少。 2、资产减值损失减少主要原因是公司按账龄计提的坏账损失较去年同期减少。 3、投资收益减少主要原因是公司本期减持可供出售金融资产较去年同期减少。 4、营业外收入减少主要原因是本期收到财政扶持收入较去年同期减少。 5、所得税费用减少主要原因是本期应纳税所得额减少。 6、少数股东损益减少主要原因是本期子公司利润减少。 3.1.3报告期公司现金流量构成情况及同比发生重大变动的情况 单位：元 项目 本期金额 上期金额 增减率 投资活动产生的现金流量净额 52,783,131.09 261,266,858.61 -79.80% 筹资活动产生的现金流量净额 -130,432,869.59 -191,843,031.45 32.01% 1、投资活动产生的现金流量净额减少的主要原因是去年同期减持可供出售金融资产较多。 2、筹资活动产生的现金流量净额增加的主要原因是本期取得借款收到现金与偿还债务支付的现 金净额较去年同期减少6895万元。 3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 1、公司六届十三次董事会和2015年度股东大会分别审议通过了非公开发行预案及相关议案。由于新政的实施，目前公司调整推进本次非公开发行的工作。 2、2017年1月25日公司第六届董事会第十八次会议审议通过了《关于新生产厂建设方案的议案》。同意投资约7000万元在上海市松江区明南路453号新生产用房建立新生产工厂。目前新厂设备安装基本调试完毕，尚需经监管部门相关审批，预计年底前正式投产。 3、2017年1月25日公司第六届董事会第十八次会议审议通过了《关于向全资子公司上海交大昂立生命科技发展有限公司增资的议案》，公司拟自有资金对上海交大生命科技发展有限公司（以下简称“生命科技”）进行增资，本次增资总额为人民币7000万元。该项目已完成了下属子公司上海交大昂立生命科技发展有限公司的增资，及上海商务委对申报资料和现场审核，有待商务部审核、批准。 4、公司分别于2018年1月9日、1月10日和5月9日披露了《关于股东增持股份计划的公告》（临：2018-007）、《关于公司股东增持股份计划的补充公告》（临：2018-008）和《关于公司股东增持股份计划的补充说明及权益变动报告书修订公告》（临：2018-021）。公司股东中金投资（集团）有限公司（以下简称：“中金集团”）及一致行动人计划自增持计划发布之日起6个月内通过上海证券交易所集中竞价交易、大宗交易、协议转让等方式继续增持交大昂立股份，拟增持股份不低于交大昂立总股本的1%，不超过交大昂立总股本的10%。2018年7月12日，公司接到股东《中金投资（集团）有限公司及一致行动人关于增持交大昂立股份计划实施完成的告知函》，自增持计划实施之日起至2018年7月9日，中金集团及一致行动人通过上海证券交易所集中竞价方式增持公司无限售条件流通股77,789,392股，占公司总股本的9.97%。截止2018年7月13日，中金集团及一致行动人合计持有公司无限售条件流通股116,789,464股，占公司总股本的14.97%。本次增持计划实施期限届满，增持计划已实施完成。详见公司于2018年7月13日发布的《关于股东增持股份计划实施完成的公告》（临：2018-034）。 3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项 √适用□不适用 公司董事长杨国平、副董事长兼总裁朱敏骏截止2008年11月10日以个人自由资金从二级市场购入本公司股票各10万股和8万股，经过2015年利润分配公积金转增至25万股和20万股，承诺在其本人任职期限以及离职后的半年内不转让所持本公司股份。 3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警 示及原因说明 □适用√不适用 公司名称 上海交大昂立股份有限公司 法定代表人 杨国平 日期 2018年10月26日 四、 附录 4.1财务报表 合并资产负债表 2018年9月30日 编制单位:上海交大昂立股份有限公司 单位：元币种:人民币审计类型：未经审计 项目 期末余额