2019年上海交大昂立股份有限公司三季报

公司代码：600530 公司简称：交大昂立 上海交大昂立股份有限公司 2019 年第三季度报告 目录 一、 重要提示 ...... 3 二、 公司基本情况 ...... 3 三、 重要事项 ...... 5 四、 附录 ...... 8 一、 重要提示 1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3 公司负责人杨国平、主管会计工作负责人王昕晨及会计机构负责人（会计主管人员）潘许冰 保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4 本公司第三季度报告未经审计。 二、 公司基本情况 2.1 主要财务数据 单位：元 币种：人民币 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度 末增减(%) 总资产 1,735,467,120.40 1,433,752,750.98 21.04 归属于上市公司股东的净资产 1,003,486,253.73 903,233,601.57 11.10 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%) （1-9 月） （1-9 月） 经营活动产生的现金流量净额 56,133,052.50 -14,168,719.21 496.18 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减 （1-9 月） （1-9 月） （%） 营业收入 246,701,778.16 193,877,431.51 27.25 归属于上市公司股东的净利润 93,005,042.87 82,923,861.85 12.16 归属于上市公司股东的扣除非 19,577,551.12 37,785,063.03 -48.19 经常性损益的净利润 加权平均净资产收益率（%） 9.76 5.21 增加 4.55 个百分点 基本每股收益（元/股） 0.119 0.106 12.26 稀释每股收益（元/股） 0.119 0.106 12.26 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期金额 年初至报告期末金 说明 （7－9 月） 额（1-9 月） 非流动资产处置损益 170,708.65 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业 76,709.80 6,259,411.80 务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准 定额或定量持续享受的政府补助除外 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务 71,600.95 92,850,516.98 外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易 性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动 损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、 交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资 取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -136,236.60 -300,001.61 其他符合非经常性损益定义的损益项目 2,852,925.44 -1,071,501.18 少数股东权益影响额（税后） 6,915.77 -28,239.25 所得税影响额 -797,402.87 -24,453,403.65 合计 2,074,512.49 73,427,491.74 2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位：股 股东总数（户） 42,015 前十名股东持股情况 股东名称 持有有限 质押或冻结情况 （全称） 期末持股数量 比例(%) 售条件股 股份 数量 股东性质 份数量 状态 大众交通（集团）股份 143,184,187 18.36 0 无 境内非国 有限公司 有法人 上海新南洋昂立教育 105,519,530 13.53 0 无 境内非国 科技股份有限公司 有法人 上海新路达商业（集 47,993,727 6.15 0 无 国有法人 团）有限公司 上海恒石投资管理有 38,226,864 4.90 0 质押 38,226,864 境内非国 限公司 有法人 上海中金资本投资有 34,107,028 4.37 0 无 境内非国 限公司 有法人 中金投资（集团）有限 32,640,000 4.18 0 质押 21,773,136 境内非国 公司 有法人 上海茸北工贸实业总 21,289,412 2.73 0 无 境内非国 公司 有法人 上海国际株式会社 13,110,342 1.68 0 无 境外法人 新疆汇中怡富投资有 11,815,572 1.51 0 无 境内非国 限公司 有法人 锦江国际(集团)有限 10,374,000 1.33 0 无 国有法人 公司 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通 股份种类及数量 股的数量 种类 数量 大众交通（集团）股份有限公司 143,184,187 人民币普通股 143,184,187 上海新南洋昂立教育科技股份有限公司 105,519,530 人民币普通股 105,519,530 上海新路达商业（集团）有限公司 47,993,727 人民币普通股 47,993,727 上海恒石投资管理有限公司 38,226,864 人民币普通股 38,226,864 上海中金资本投资有限公司 34,107,028 人民币普通股 34,107,028 中金投资（集团）有限公司 32,640,000 人民币普通股 32,640,000 上海茸北工贸实业总公司 21,289,412 人民币普通股 21,289,412 上海国际株式会社 13,110,342 人民币普通股 13,110,342 新疆汇中怡富投资有限公司 11,815,572 人民币普通股 11,815,572 锦江国际(集团)有限公司 10,374,000 人民币普通股 10,374,000 上述股东关联关系或一致行动 上海新南洋昂立教育科技股份有限公司、上海恒石投资管 的说明 理有限公司、上海中金资本投资有限公司、中金投资（集团） 有限公司和新疆汇中怡富投资有限公司存在关联关系。 上海恒石投资管理有限公司、上海中金资本投资有限公司、 中金投资（集团）有限公司和新疆汇中怡富投资有限公司为一 致行动人。 表决权恢复的优先股股东及持 无 股数量的说明 2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情 况表 □适用 √不适用 三、 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用 □不适用 3.1.1报告期公司资产项目构成同比发生重大变动的说明 单位：元 项目 本期期末数 上期期末数 增减率（%） 货币资金 137,129,830.11 220,562,894.99 -37.83 交易性金融资产 14,430,987.46 23,420.70 61,516.38 应收账款 79,709,884.68 37,550,424.70 112.27 其他应收款 27,212,472.66 5,517,065.60 393.24 发放贷款及垫款 95,072,277.08 170,261,605.08 -44.16 可供出售金融资产 0.00 252,692,504.93 -100.00 长期股权投资 396,201,506.83 356,106,831.18 11.26 在建工程 36,515,534.34 95,885,192.66 -61.92 其他权益工具 9,804,360.53 0.00 0.00 无形资产 16,109,670.40 6,862,312.56 134.76 商誉 168,846,097.20 0.00 0.00 长期待摊费用 60,325,487.35 657,794.95 9,070.87 递延所得税资产 9,012,690.06 170,256.58 5,193.59 其他非流动资产 361,000,000.00 10,584,640.64 3,310.60 短期借款 190,000,000.00 240,000,000.00 -20.83 预收款项 6,057,207.68 2,752,838.45 120.03 应交税费 59,666,817.87 12,735,678.04 368.50 递延所得税负债 34,462,487.89 28,748,947.02 19.87 1、 货币资金减少主要由于收购了上海仁杏 100%的股份而支付的收购款。 2、 交易性金融资产的增加主要公司根据新金融工具准则将持有的可供出售金融资产转出至交易 性金融资产及其他权益投资工具科目核算。 3、 应收账款的增加主要由于报告期内收购上海仁杏合并增加的应收款项。 4、 其他应收款的增加主要由于报告期内收购上海仁杏合并增加的其他应收款项。 5、 发放贷款及垫款的减少主要是由于报告期内丧失了对上海徐汇昂立小额贷款股份有限公司的 控制权，其资产不再纳入合并范围。 6、 可供出售金融资产的减少主要由于公司根据新金融工具准则将持有的可供出售金融资产转出 至交易性金融资产及其他权益投资工具科目核算，且报告期处置了兴业证券。 7、 长期股权投资的增加主要由于本期丧失了对上海徐汇昂立小额贷款股份有限公司的控制权， 采用权益法核算导致长期股权投资增加。 8、 在建工程的减少主要由于松江工厂及湖南工厂的在建工程转固。 9、 其他权益工具的增加主要由于公司根据新金融工具准则将持有的可供出售金融资产转出至交 易性金融资产及其他权益投资工具科目核算。 10、无形资产的增加主要由于收购上海仁杏合并增加的无形资产。 11、商誉的增加主要是收购上海仁杏产生的商誉。 12、长期待摊费用的增加主要由于收购上海仁杏合并增加的长期待摊费用。 13、递延所得税资产的增加主要由于收购上海仁杏合并增加的递延所得资产。 14、其他非流动资产的增加主要由于收购上海仁杏合并增加的经营收益权。 15、短期借款的减少主要由于归还了 5000 万元的借款。 16、预收款项的增加主要由于本期预收货款较年初增加。 17、应交税费的增加主要由于本期公司计提应缴所得税费用。 18、递延所得税负债的增加主要由于收购上海仁杏产生的评估增值带来的递延所得税负债。 3.1.2报告期公司期间费用以及其他损益项目同比发生重大变动的说明 单位：元 项目 本期金额 上期金额 增减率 营业收入 246,701,778.16 193,877,431.51 27.25 营业成本 111,072,880.32 89,652,134.64 23.89 财务费用 2,310,829.46 -2,678,818.32 186.26 研发费用 14,453,646.89 10,242,943.62 41.11 营业外收入 5,253,463.06 2,226,942.68 135.90 所得税费用 26,239,369.79 12,552,434.39 109.04 少数股东损益 8,405,906.14 2,110,968.36 298.20 1、 营业收入的增加主要由于报告期内收购了上海仁杏导致。 2、 营业成本的增加主要由于报告期内收购了上海仁杏导致。 3、 财务费用的增加主要由于报告期内增加了贷款导致。 4、 研发费用的增加主要由于报告期内加大了研发投入导致。 5、 营业外收入的增加主要由于报告期内收到财政扶持收入较去年同期增加导致。 6、所得税费用增加主要原因是公司减持兴业证券相应计提所得税费用。 7、少数股东损益增加主要原因是本期子公司利润增加。 3.1.3 报告期公司现金流量构成情况及同比发生重大变动的情况 项目 本期金额 上期金额 增减率 经营活动产生的现金流量净额 56,133,052.50 -14,168,719.21 496.18 投资活动产生的现金流量净额 -299,879,347.44 52,783,131.09 -668.13 筹资活动产生的现金流量净额 159,542,731.07 -130,432,869.59 222.32 1、 经营活动产生的现金流量净额增加的主要原因是报告期内销售商品收到的现金较去年同期增 加 2337 万元、收到其他与经营活动有关的现金较去年同期增加 4697 万元。 2、 投资活动产生的现金流量净额减少的主要原因是报告期内公司减持兴业证券股份 4995 万股， 同时支付 6 亿元收购上海仁杏的股权投资款。 3、 筹资活动产生的现金流量净额增加的主要原因是本期取得长期借款收到现金 2.3 亿元。 3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用 □不适用 1、公司于2019年1月30日召开的第七届董事会第七次会议，审议通过了《关于公司以集中竞价交易方式回购股份预案的议案》，并于2019年2月2日披露了《关于公司以集中竞价交易方式回购股份的回购报告书》。2019年3月2日、4月2日，5月6日、6月4日、7月2日、7月30日、8月3日、9月3日、10月9日公司分别披露了《关于回购公司股份的进展公告》。截止目前，公司尚未回购股份。 2、公司于2019年5月25日披露了《关于出售上海昂立房地产开发有限公司名下存量房产的公告》，公司及其下属子公司上海昂立房地产开发有限公司（以下简称“昂立房产”）以28,693,322.00元（人民币，下同）向杨立伟转让上海蕰川路1555号北上海商业广场63套商铺，共计1900.22平米。截止9月12日，产权转移登记过户手续已完成。 3、报告期内，公司松江分公司新生产厂生产线全面投产。 3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □适用 √不适用 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警 示及原因说明 □适用 √不适用 公司名称 上海交大昂立股份有限公司 法定代表人 杨国平