2015年上海交大昂立股份有限公司三季报

公司代码：600530 公司简称：交大昂立 上海交大昂立股份有限公司 2015年第三季度报告 目录 一、 重要提示......3 二、 公司主要财务数据和股东变化......3 三、 重要事项......6 四、 附录......9 一、重要提示 1.1公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3公司负责人杨国平先生、主管会计工作负责人朱敏骏先生及会计机构负责人（会计主管人员） 娄健颖女士保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4本公司第三季度报告未经审计。 二、公司主要财务数据和股东变化 2.1主要财务数据 单位：元 币种：人民币 本报告期末比上年度末增 本报告期末 上年度末 减(%) 总资产 2,207,505,153.55 2,770,026,972.89 -20.31 归属于上市公司 1,561,640,375.44 2,085,102,223.77 -25.10 股东的净资产 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%) （1-9月） （1-9月） 经营活动产生的 26,329,491.18 -5,465,354.10 581.75 现金流量净额 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减 （1-9月） （1-9月） （%） 营业收入 190,346,466.20 253,624,085.61 -24.95 归属于上市公司 78,591,454.60 34,596,372.89 127.17 股东的净利润 归属于上市公司 -29,517,308.24 17,707,306.76 -266.70 股东的扣除非经 常性损益的净利 润 加权平均净资产 4.28 2.50 增加1.78个百分点 收益率（%） 基本每股收益 0.252 0.111 127.17 （元/股） 稀释每股收益 0.252 0.111 127.17 （元/股） 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 币种：人民币 本期金额 年初至报告期末金额 说明 项目 （7－9月） （1-9月） 非流动资产处置损益 -78,965.43 -82,819.12 计入当期损益的政府 410,000.00 491,900.00 补助，但与公司正常经 营业务密切相关，符合 国家政策规定、按照一 定标准定额或定量持 续享受的政府补助除 外 除同公司正常经营业 23,197,587.36 143,789,395.60 务相关的有效套期保 值业务外，持有交易性 金融资产、交易性金融 负债产生的公允价值 变动损益，以及处置交 易性金融资产、交易性 金融负债和可供出售 金融资产取得的投资 收益 除上述各项之外的其 -17,481.42 17,770.98 他营业外收入和支出 所得税影响额 -5,847,467.43 -35,998,291.87 少数股东权益影响额 -109,270.79 -109,192.75 （税后） 合计 17,554,402.29 108,108,762.84 2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表单位：股 股东总数（户） 20,927 前十名股东持股情况 股东名称 期末持股数 比例(%) 持有有限售 质押或冻结情况 股东性质 （全称） 量 条件股份数 股份状态 数量 量 大众交通（集 57,273,675 18.36 境内非国 团）股份有限 无 有法人 公司 上海新南洋股 55,679,812 17.85 境内非国 无 份有限公司 有法人 上海新路达商 19,197,491 6.15 国有法人 业（集团）有 无 限公司 南方资本－工 9,414,113 3.02 未知 商银行－华融 信托－衡锋权 无 益投资集合资 金信托计划 上海茸北工贸 8,515,765 2.73 境内非国 无 实业总公司 有法人 上海国际株式 5,436,937 1.74 境外法人 无 会社 中国工商银行 5,153,027 1.65 未知 －汇添富成长 无 焦点股票型证 券投资基金 上海市教育发 4,149,600 1.33 国有法人 无 展有限公司 融通资本财富 3,185,887 1.02 未知 －招商银行－ 无 宽众二号资产 管理计划 融通资本财富 3,000,084 0.96 未知 －民生银行－ 融通资本衡锐 无 2号资产管理 计划 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数 股份种类及数量 量 种类 数量 大众交通（集团）股份有限 57,273,675 57,273,675 人民币普通股 公司 上海新南洋股份有限公司 55,679,812 人民币普通股 55,679,812 上海新路达商业（集团）有 19,197,491 19,197,491 人民币普通股 限公司 南方资本－工商银行－华 9,414,113 9,414,113 融信托－衡锋权益投资集 人民币普通股 合资金信托计划 上海茸北工贸实业总公司 8,515,765 人民币普通股 8,515,765 上海国际株式会社 5,436,937 人民币普通股 5,436,937 中国工商银行－汇添富成 5,153,027 5,153,027 长焦点股票型证券投资基 人民币普通股 金 上海市教育发展有限公司 4,149,600 人民币普通股 4,149,600 融通资本财富－招商银行 3,185,887 3,185,887 人民币普通股 －宽众二号资产管理计划 融通资本财富－民生银行 3,000,084 3,000,084 －融通资本衡锐2号资产管 人民币普通股 理计划 上述股东关联关系或一致 南方资本-工商银行-华融信托-衡锋权益投资集合资金信托计划和 行动的说明 融通资本财富－招商银行－宽众二号资产管理计划存在关联关系。 表决权恢复的优先股股东 本公司未发行优先股。 及持股数量的说明 2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表 □适用√不适用 三、重要事项 3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用□不适用 1、报告期公司资产项目构成同比发生重大变动的说明 单位：元 项目 期末余额 期初余额 增减率 以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产 75,597,594.61 151,340.53 49851.98% 应收账款 60,657,247.79 78,668,427.74 -22.90% 其他应收款 73,189,797.13 95,051,186.38 -23.00% 应收利息 4,838.13 1,088,762.40 -99.56% 可供出售金融资产 950,713,684.73 1,610,458,519.65 -40.97% 长期待摊费用 727,817.94 3,081,832.34 -76.38% 应付账款 14,478,612.62 26,139,369.96 -44.61% 预收款项 710,907.89 4,249,218.42 -83.27% 应交税费 34,394,538.10 20,915,825.81 64.44% 其他应付款 109,224,722.44 86,298,853.30 26.57% 递延所得税负债 88,934,710.51 186,920,587.50 -52.42% 其他综合收益 503,963,359.57 1,059,216,662.50 -52.42% 1、以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产增加主要原因是本期下属子公司增持货币基金。 2、应收账款减少主要原因是本期公司收到货款。 3、其他应收款减少主要原因是本期公司收到联营企业归还往来款。 4、应收利息减少主要原因是公司所属子公司收到部分利息。 5、可供出售金融资产减少主要原因是本期减持部分兴业证券，持有兴业证券公允价值下降。 6、长期待摊费用减少主要原因系本期摊销。 7、应付账款减少主要原因是本期支付货款。 8、预收账款减少主要原因是本期确认收入，结转预收款。 9、应交税费增加主要原因是本期利润较去年同期大幅上升，相应计提所得税。 10、其他应付款增加主要原因是本期收到联营企业往来款。 11、递延所得税负债减少主要原因是本期可供出售金融资产公允价值下降，相应计提的递延所得税税额减少。 12、其他综合收益减少主要原因是本期可供出售金融资产公允价值下降，相应其他综合收益减少。 2、报告期公司期间费用以及其他损益项目同比发生重大变动的说明 单位：元 项目 本期金额 上期金额 增减率 营业收入 190,346,466.20 253,624,085.61 -24.95% 利息收入 10,481,485.80 45,884,562.00 -77.16% 营业成本 77,383,565.71 104,824,937.55 -26.18% 营业税金及附加 3,152,303.72 8,915,170.57 -64.64% 管理费用 56,613,348.00 42,254,926.65 33.98% 资产减值损失 3,903,751.52 5,160,907.70 -24.36% 公允价值变动收益 -36,120.00 119,192.00 -130.30% 投资收益 162,822,863.95 30,857,101.35 427.67% 所得税费用 32,922,943.12 9,087,285.04 262.30% 少数股东损益 1,501,094.60 10,934,871.71 -86.27% 1、营业收入减少主要原因是保健品板块受到政策和市场环境的严峻挑战，本期收入与去年同期相比有所减少。 2、利息收入减少主要原因是公司下属子公司逐步优化客户贷款投放结构，稳健内控，适当调整业务规模。 3、营业成本减少主要原因是本期与去年同期相比公司收入减少，相应成本减少。 4、营业税金及附加减少主要原因是本期营业收入下降导致相应的营业税金及附加税额减少。 5、管理费用增加主要原因是本期下属子公司预提土地增值税。 6、资产减值损失减少主要原因是本期公司按账龄计提的坏账准备较去年同期减少。 7、公允价值变动收益减少主要原因是所持股票市值下降。 8、投资收益增加主要原因是本期减持部分可供出售金融资产及联营企业利润较去年同期上升。 9、所得税费用增加主要原因是本期利润较去年同期大幅上升，相应所得税费用增加。 10、少数股东损益减少主要原因是本期子公司利润减少。 3、报告期公司现金流量构成情况及同比发生重大变动的情况 单位：元 项目 本期金额 上期金额 增减率 经营活动产生的现金流量净额 26,329,491.18 -5,465,354.10 581.75% 投资活动产生的现金流量净额 82,245,191.25 28,712,828.78 186.44% 筹资活动产生的现金流量净额 -20,151,483.05 53,893,494.44 -137.39% 1、经营活动产生的现金流量净额增加的主要原因是下属子公司发放客户贷款增量较去年同期减少。 2、投资活动产生的现金流量净额增加的主要原因是本期减持部分可供出售金融资产。 3、筹资活动产生的现金流量净额减少的主要原因是本期归还银行短期借款较去年同期增加。 3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 公司于2015年8月4 日发布了《上海交大昂立股份有限公司重大资产重组停牌公告》， 披露公司正在筹划重大资产重组事项，公司股票自2015年8月 4日起开始停牌。本次重大资产 重组的交易标的涉及一家境外医药健康企业，主要交易对方为拥有标的资产的第三方，与公司无关联关系，主要的交易方式为现金支付等方式购买股权或资产。截至目前，公司及有关各方正在积极研究论证重大资产重组的相关事项，推进重大资产重组所涉及的各项工作，包括确定标的及其资产范围、交易方式及其重组方案等，组织独立财务顾问、律师事务所、会计师事务所等中介机构对相关资产开展尽职调查、审计等工作。由于本次重大资产重组涉及资产规模大、范围广，审计、评估、法律等工作量大，有关各方仍需对标的资产涉及的相关事项进行沟通和协商，方案涉及的相关具体问题仍需要进一步完善。 3.3公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况 □适用√不适用 3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明 □适用√不适用 公司名称 上