2016年海南海药股份有限公司一季报

海南海药股份有限公司 2016 年第一季度报告全文 1 海南海药股份有限公司 2016年第一季度报告 2016年04月 海南海药股份有限公司 2016 年第一季度报告全文 2 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人刘悉承、主管会计工作负责人林健及会计机构负责人(会计主管 人员)程霞声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 海南海药股份有限公司 2016 年第一季度报告全文 3 第二节 主要财务数据及股东变化 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元） 374,898,472.34 369,945,634.46 1.34% 归属于上市公司股东的净利润（元） 59,004,856.79 57,674,263.46 2.31% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元） 50,854,839.67 50,686,523.69 0.33% 经营活动产生的现金流量净额（元） 14,996,123.26 -29,125,648.96 151.49% 基本每股收益（元/股） 0.11 0.12 -8.33% 稀释每股收益（元/股） 0.11 0.12 -8.33% 加权平均净资产收益率 2.48% 3.45% -0.97% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减 总资产（元） 5,006,922,772.58 4,882,199,213.27 2.55% 归属于上市公司股东的净资产（元） 2,353,016,645.60 2,294,056,605.34 2.57% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 计入当期损益的政府补助 （与企业业务密切相关， 按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 8,357,765.61 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 1,009,388.89 委托他人投资或管理资产的损益 2,455,039.78 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -2,400.00 减：所得税影响额 2,531,486.41 少数股东权益影响额（税后） 1,138,290.75 合计 8,150,017.12 --对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损 益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性 损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 海南海药股份有限公司 2016 年第一季度报告全文 4 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列 举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 42,420 报告期末表决权恢复的优先 股股东总数（如有） 0 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件 的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 深圳市南方同正 投资有限公司 境内非国有法人 29.61% 161,462,238 50,150,484 质押 161,459,022 君康人寿保险股 份有限公司－万 能保险产品 其他 4.01% 21,842,082 海口富海福投资 有限公司 境内非国有法人 3.93% 21,437,610 质押 20,888,596 全国社保基金四 一三组合 其他 2.57% 14,000,020 中国银行股份有 限公司－工银瑞 信医疗保健行业 股票型证券投资 基金 其他 2.57% 14,000,000 新华人寿保险股 份有限公司－分 红－团体分红 -018L-FH001 深 其他 1.52% 8,312,425 中国工商银行－ 诺安价值增长股 票证券投资基金 其他 0.80% 4,388,855 汇添富基金－工 商银行－汇添富 －海南海药－成 长共享 1 号资产 管理计划 其他 0.75% 4,073,323 邵逸群 境内自然人 0.72% 3,900,000 海南海药股份有限公司 2016 年第一季度报告全文 5 中国农业银行股 份有限公司－中 邮核心成长混合 型证券投资基金 其他 0.62% 3,399,736 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 深圳市南方同正投资有限公司 111,311,754 人民币普通股 111,311,754 君康人寿保险股份有限公司－万能保险产品 21,842,082 人民币普通股 21,842,082 海口富海福投资有限公司 21,437,610 人民币普通股 21,437,610 全国社保基金四一三组合 14,000,020 人民币普通股 14,000,020 中国银行股份有限公司－工银瑞信医疗保健行 业股票型证券投资基金 14,000,000 人民币普通股 14,000,000 新华人寿保险股份有限公司－分红－团体分红 -018L-FH001 深 8,312,425 人民币普通股 8,312,425 中国工商银行－诺安价值增长股票证券投资基 金 4,388,855 人民币普通股 4,388,855 汇添富基金－工商银行－汇添富－海南海药－ 成长共享 1 号资产管理计划 4,073,323 人民币普通股 4,073,323 邵逸群 3,900,000 人民币普通股 3,900,000 中国农业银行股份有限公司－中邮核心成长混 合型证券投资基金 3,399,736 人民币普通股 3,399,736 上述股东关联关系或一致行动的说明 前 10 名股东中，汇添富基金－工商银行－汇添富－海南海药－成长共享 1 号资产管理计划为公司实施第一期员工持股计划而成立的资产管理计 划，除此之外，本公司控股股东深圳市南方同正投资有限公司(以下简称 “南方同正”)与其他股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司收 购管理办法》 中规定的一致行动人。 公司未知其他流通股股东相互间是否 存在关联关系，也未知其相互间是否属于《上市公司收购管理办法》中规 定的一致行动人。 前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说明 （如有） 无 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 海南海药股份有限公司 2016 年第一季度报告全文 6 第三节 重要事项 一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 项目 期初余额 期末余额 增减变动 说明 货币资金 1,222,121,122.86 691,865,209.72 -43.39%主要系报告期对外投资及投 资理财增加所致。 预付款项 38,570,653.73 68,927,183.39 78.70%主要系报告期支付购买固定 资产预付款增加所致。 应收利息 9,750,481.48 19,553,823.26 100.54%主要系报告期重庆市忠县同 正小额贷款有限责任公司 （以 下简称“同正小额贷”）应收 利息增加所致。 其他应收款 126,836,567.58 188,309,057.80 48.47%主要系报告期支付市场周转 金所致。 其他流动资产 98,231,779.81 592,544,620.55 503.21%主要系报告期支付投资理财 增加所致。 应付利息 47,947,222.28 26,626,388.96 -44.47%主要系报告期支付非公开定 向债务融资工具利息所致。 一年内到期的非流动负债 62,450,000.00 86,450,000.00 38.43%主要系一年内到期长期借款 转入所致。 项目 上期金额 本期金额 增减变动 说明 利息收入 4,512,594.00 9,996,744.78 121.53%主要系同正小额贷报告期应 收利息增加所致。 资产减值损失 13,926,616.86 3,411,636.09 -75.50%主要系报告期资产减值较上 年同期减少所致。 投资收益 4,300,453.19 1,807,517.63 -57.97%主要系报告期投资理财收益 较上年同期减少及联营、 合营 企业亏损增加所致。 营业外收入 1,125,482.45 8,360,365.61 642.83%主要系报告期收到政府补助 比上年同期增加所致。 经营活动产生的现金流量 净额 -29,125,648.96 14,996,123.26 151.49%主要系报告期销售收入现金 回款较上年同期增加所致。 筹资活动产生的现金净额 546,361,611.19 63,741,104.58 -88.33%主要系上年同期收到非公开 发行股票募集资金所致。 海南海药股份有限公司 2016 年第一季度报告全文 7 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √ 适用 □ 不适用 2015年10月27日召开的第八届董事会第三十六次会议、2015年11月23日召开的第八届董事会第三十八 次会议和2015年12月9日召开的2015年第七次临时股东大会，审议通过了关于公司非公开发行 A 股股票的 相关议案。 2016年3月8日召开第八届董事会第四十二次会议对本次非公开发行股票预案的相关内容进行了第二 次修订。2016年3月24日公司2016年第一次临时股东大会审议通过了第二次修订的非公开发行股票预案等 相关议案。 2016年4月18日，公司第八届董事会第四十四次会议根据股东大会的授权，审议通过了第三次修订的 非公开发行股票预案等相关议案。 重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引 非公开发行股票 2015 年 10 月 28 日 《中国证券报》 、 《证券时报》 、 《上海证 券报》及巨潮资讯网 非公开发行股票 2015 年 12 月 10 日 《中国证券报》 、 《证券时报》 、 《上海证 券报》及巨潮资讯网 非公开发行股票 2016 年 03 月 09 日 《中国证券报》 、 《证券时报》及巨潮资 讯网 非公开发行股票 2016 年 03 月 25 日 《中国证券报》 、 《证券时报》及巨潮资 讯网 非公开发行股票 2016 年 04 月 19 日 《中国证券报》 、 《证券时报》及巨潮资 讯网 三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报 告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 不适用 收购报告书或权益 变动报告书中所作 承诺 不适用 资产重组时所作承 诺 不适用 海南海药股份有限公司 2016 年第一季度报告全文 8 首次公开发行或再 融资时所作承诺 深圳市南方同 正投资有限公 司 股份限售承 诺 2015 年公司非公开发行股票, 发行对象深圳市南方同正投 资有限公司承诺将本次认购 的股票进行锁定处理，并承诺 本次认购的股票自本次发行 新增股份发行结束之日起，三 十六个月内不转让。 2015 年 03 月 06 日 3 年 严格履行承诺中。 深圳市南方同 正投资有限公 司 其他承诺 南方同正基于对公司未来持 续稳定发展的信心，同时为支 持公司长远健康发展，其承诺 将 2011 年非公开发行股票认 购的公司有限售条件流通股 20,847,660 股，于 2014 年 9 月 9 日限售期满后再延长锁定 2 年，即自愿锁定至 2016 年 9 月 9 日。锁定期内，南方同正 持有的上述股份不通过深圳 证券交易所挂牌出售或转让。 在锁定期间南方同正若违反 承诺减持上述股份，所减持股 份所得全部上缴上市公司。 2014 年 09 月 09 日 2 年 由于南方同正持有 的 2011 年增发的公 司股份已于 2014 年 7 月 8 日办理了质 押冻结，按照有关 规定，南方同正需 要等待该部分股票 解除质押后中国登 记结算有限责任公 司深圳分公司方能 办理限售手续。南 方同正将在该部分 股份解除质押后及 时办理限售手续， 南方同正同时严格 履行延长锁定期的 承诺。 股权激励承诺 不适用 其他对公司中小股 东所作承诺 公司大股东及 董事、监事、高 级管理人员 其他承诺 公司大股东及董事、监事、高 级管理人员在近 6 个月内未减 持本公司股票，并承诺未来 6 个月内（2015 年 7 月 10 日至 2016 年 1 月 10 日）不减持持 有的本公司股票，以实际行动 维护市场稳定，切实保护投资 者利益。 2015 年 07 月 10 日 6 个月 履行完毕 深圳市南方同 正投资有限公 司;刘悉承;陈 义弘;任荣波; 白智全;雷小 玲;金世明;裘 婉萍;王伟;蔡 东宏;张晖;王 俊红;林健;计 其他承诺 一、为保障公司填补被摊薄即 期回报措施能够得到切实履 行，公司全体董事、高级管理 人员作出以下承诺：1、承诺 不无偿或以不公平条件向其 他单位或者个人输送利益，也 不采用其他方式损害公司利 益；2、承诺对董事和高级管 理人员的职务消费行为进行 2016 年 03 月 09 日 1 年 严格履行承诺中。 海南海药股份有限公司 2016 年第一季度报告全文 9 平;李昕昕;李 学忠;沙莹 约束； 3、承诺不动用公司资 产从事与其履行职责无关的 投资、消费活动； 4、承诺由 董事会或薪酬与考核委员会 制定的薪酬制度与公司填补 回报措施的执行情况相挂钩； 5、若公司后续推出公司股权 激励政策，承诺拟公布的公司 股权激励的行权条件与公司 填补回报措施的执行情况相 挂钩。二、公司控股股东深圳 市南方同正投资有限公司、实 际控制人刘悉承作出以下承 诺：承诺不越权干预公司经营 管理活动，不会侵占公司利 益。 深圳市南方同 正投资有限公 司;重庆万里新 能源股份有限 公司;重庆特瑞 电池材料股份 有限公司;会东 县南方同正金 渝矿业有限责 任公司;海南海 药房地产开发 有限公司;重庆 长帆新能源汽 车有限公司 其他承诺 南方同正及南方同正具有控 制关系的关联方自 2015 年 12 月 10 日前六个月至本承诺函 出具之日不存在减持海南海 药股票的情况。自本承诺函出 具之日起至海南海药本次非 公开发行股票完成后六个月 内，南方同正及南方同正具有 控制关系的关联方将不减持 其所持海南海药股份（包括承 诺期间因海南海药发生资本 公积转增股本、派送股票红 利、配股、增发等产生的股 份） 。 2016 年 03 月 23 日 1 年 严格履行承诺中。 承诺是否按时履行 是 如承诺超期未履行 完毕的，应当详细 说明未完成履行的 具体原因及下一步 的工作计划 不适用 四、对 2016年 1-6月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因 说明 海南海药股份有限公司 2016 年第一季度报告全文 10 □ 适用 √ 不适用 五、证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在证券投资。 六、衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。 八、违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 海南海药股份有限公司 2016 年第一季度报告全文 11 第四节 财务报表 一、财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：海南海药股份有限公司 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 691,865,209.72 1,222,121,122.86 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 339,077,792.02 284,569,486.14 应收账款 399,858,079.71 376,277,483.41 预付款项 68,927,183.39 38,570,653.73 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 19,553,823.26 9,750,481.48 应收股利 其他应收款 188,309,057.80 126,836,567.58 买入返售金融资产 存货 319,952,671.61 358,021,307.00 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 592,544,620.55 98,231,779.81 流动资产合计 2,620,088,438.06 2,514,378,882.01 非流动资产： 发放贷款及垫款 229,006,425.20 234,006,425.20 可供出售金融资产 434,048,198.95 440,311,139.75 海南海药股份有限公司 2016 年第一季度报告全文 12 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 165,910,241.09 159,015,791.33 投资性房地产 固定资产 900,203,151.36 900,895,953.14 在建工程 37,601,368.07 37,834,964.48 工程物资 1,616,121.19 1,749,361.24 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 279,202,718.05 259,054,241.24 开发支出 137,754,354.71 132,844,427.94 商誉 30,700,184.32 30,700,184.32 长期待摊费用 2,701,751.72 2,897,574.80 递延所得税资产 21,345,845.80 20,262,070.14 其他非流动资产 146,743,974.06 148,248,197.68 非流动资产合计 2,386,834,334.52 2,367,820,331.26 资产总计 5,006,922,772.58 4,882,199,213.27 流动负债： 短期借款 405,300,000.00 340,300,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 46,205,438.60 52,761,239.95 应付账款 232,485,691.02 244,040,606.23 预收款项 22,561,848.24 18,622,044.50 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 4,715,172.50 4,897,233.30 应交税费 93,082,982.56 87,439,977.09 应付利息 26,626,388.96 47,947,222.28 海南海药股份有限公司 2016 年第一季度报告全文 13 应付股利 3,975,170.80 3,975,170.80 其他应付款 54,965,220.32 86,519,994.98 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 86,450,000.00 62,450,000.00 其他流动负债 498,875,000.00 499,875,000.00 流动负债合计 1,475,242,913.00 1,448,828,489.13 非流动负债： 长期借款 263,550,000.00 263,000,000.00 应付债券 489,915,013.82 489,600,730.79 其中：优先股 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 递延收益 33,274,898.15 18,796,103.76 递延所得税负债 54,495.90 69,878.46 其他非流动负债 148,300,000.00 125,300,000.00 非流动负债合计 935,094,407.87 896,766,713.01 负债合计 2,410,337,320.87 2,345,595,202.14 所有者权益： 股本 545,340,432.00 545,340,432.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 1,141,070,459.16 1,141,069,800.40 减：库存股 其他综合收益 857,644.71 903,120.00 专项储备 盈余公积 26,304,187.27 26,304,187.27 海南海药股份有限公司 2016 年第一季度报告全文 14 一般风险准备 未分配利润 639,443,922.46 580,439,065.67 归属于母公司所有者权益合计 2,353,016,645.60 2,294,056,605.34 少数股东权益 243,568,806.11 242,547,405.79 所有者权益合计 2,596,585,451.71 2,536,604,011.13 负债和所有者权益总计 5,006,922,772.58 4,882,199,213.27 法定代表人：刘悉承 主管会计工作负责人：林健 会计机构负责人：程霞 2、母公司资产负债表 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 269,063,646.35 214,738,107.12 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 31,419,369.10 31,945,156.84 应收账款 61,255,092.03 45,445,493.07 预付款项 864,286.88 822,919.36 应收利息 187,548.06 187,548.06 应收股利 其他应收款 464,090,296.35 559,200,879.87 存货 1,097,180.28 3,020,736.71 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他