2021年中源协和细胞基因工程股份有限公司三季报

证券代码：600645 证券简称：中源协和 中源协和细胞基因工程股份有限公司 2021 年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务 报表信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 本报告期 年初至报告期 项目 本报告期 比上年同 年初至报告期末 末比上年同期 期增减变 增减变动幅度 动幅度(%) (%) 营业收入 391,700,257.34 11.95 1,159,795,458.65 19.64 归属于上市公司股东的 80,118,557.13 54.74 190,822,689.83 43.36 净利润 归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 20,846,581.50 -28.46 93,300,791.64 76.93 利润 经营活动产生的现金流 不适用 不适用 232,588,634.00 53.40 量净额 基本每股收益（元/股） 0.17 54.55 0.41 46.43 稀释每股收益（元/股） 0.17 54.55 0.41 46.43 加权平均净资产收益率 2.22 增加 0.79 5.47 增加 1.62 个 （%） 个百分点 百分点 本报告期末比 本报告期末 上年度末 上年度末增减 变动幅度(%) 总资产 5,180,605,540.72 4,879,569,536.17 6.17 归属于上市公司股东的 3,586,855,067.12 3,396,348,979.10 5.61 所有者权益 注:“本报告期”指本季度初至本季度末 3 个月期间，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损 益（包括已计提资产减 372,669.47 733,027.20 值准备的冲销部分） 计入当期损益的政府 本报告期为负数的原因 补助（与公司正常经营 是国外子公司退回上半 业务密切相关，符合国 -1,641,688.17 16,060,158.63 年自政府取得的员工留 家政策规定、按照一定 任税收抵免补助。 标准定额或定量持续 享受的政府补助除外） 除上述各项之外的其 717,727.54 2,882,767.87 他营业外收入和支出 其他符合非经常性损 主要是国外子公司持有 益定义的损益项目 82,447,898.93 104,484,434.74 的 Aceso 公司的基金份 额公允价值增加。 减：所得税影响额 22,567,721.35 26,313,444.38 少数股东权益影 56,910.79 325,045.87 响额（税后） 合计 59,271,975.63 97,521,898.19 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用 √不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用 □不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 归属于上市公司股东的 54.74 主要原因是本报告期国外子公司持有的 Aceso 公司的 净利润-本报告期 基金份额公允价值增加确认公允价值变动收益所致。 基本每股收益（元/股）- 54.55 主要原因同“归属于上市公司股东的净利润-本报告 本报告期 期”。 稀释每股收益（元/股）- 54.55 主要原因同“归属于上市公司股东的净利润-本报告 本报告期 期”。 主要原因是公司受疫情影响与上年同期相比较小，各 归属于上市公司股东的 43.36 项主营业务收入较上年同期相比均有所增长，带动公 净利润-年初至报告期末 司归母净利润增加及国外子公司持有的 Aceso 公司的 基金份额公允价值增加确认公允价值变动收益所致。 归属于上市公司股东的 主要原因是公司受疫情影响与上年同期相比较小，各 扣除非经常性损益的净 76.93 项主营业务收入较上年同期相比均有所增长，带动公 利润-年初至报告期末 司归母净利润及扣非归母净利润增加。 经营活动产生的现金流 53.40 主要原因是公司受疫情影响与上年同期相比较小，销 量净额-年初至报告期末 售商品、提供劳务收到的现金较上年同期增加。 基本每股收益（元/股）- 46.43 主要原因同“归属于上市公司股东的净利润-年初至报 年初至报告期末 告期末”。 稀释每股收益（元/股）- 46.43 主要原因同“归属于上市公司股东的净利润-年初至报 年初至报告期末 告期末”。 二、 股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总 38,203 报告期末表决权恢复的优先 不适用 数 股股东总数（如有） 前 10 名股东持股情况 持有有 质押、标记或冻结情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比 限售条 例(%) 件股份 股份 数量 状态 数量 天津开发区德源投资发 境内非国有 56,787,503 12.14 622,277 质押 55,810,486 展有限公司 法人 深圳嘉道成功投资企业 其他 44,943,820 9.60 0 质押 29,700,000 （有限合伙） 中国信达资产管理股份 国有法人 24,372,774 5.21 0 无 有限公司 UBS AG 境外法人 11,566,260 2.47 0 无 王晓鸽 境内自然人 7,559,271 1.62 0 质押 2,000,000 王辉 境内自然人 6,672,000 1.43 0 无 北京银宏春晖投资管理 境内非国有 5,761,349 1.23 0 无 有限公司 法人 周瑞珍 境内自然人 3,436,700 0.73 0 无 徐志霖 境内自然人 3,390,863 0.72 0 冻结 32,963 纪菁 境内自然人 3,286,200 0.70 0 无 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 天津开发区德源投资发 56,165,226 人民币普通股 56,165,226 展有限公司 深圳嘉道成功投资企业 44,943,820 人民币普通股 44,943,820 （有限合伙） 中国信达资产管理股份 24,372,774 人民币普通股 24,372,774 有限公司 UBS AG 11,566,260 人民币普通股 11,566,260 王晓鸽 7,559,271 人民币普通股 7,559,271 王辉 6,672,000 人民币普通股 6,672,000 北京银宏春晖投资管理 5,761,349 人民币普通股 5,761,349 有限公司 周瑞珍 3,436,700 人民币普通股 3,436,700 徐志霖 3,390,863 人民币普通股 3,390,863 纪菁 3,286,200 人民币普通股 3,286,200 上述股东关联关系或一 公司股东深圳嘉道成功投资企业（有限合伙）与北京银宏春晖投资管理 致行动的说明 有限公司构成一致行动人关系，未知其他股东是否存在关联关系或一致 行动人的情况 前 10 名股东及前 10 名 1、王辉通过信用证券账户持有 6,672,000 股 无限售股东参与融资融 2、北京银宏春晖投资管理有限公司通过信用证券账户持有 5,761,349 股券及转融通业务情况说 3、徐志霖通过普通证券账户持有 32,963 股，信用证券账户持有 明（如有） 3,357,900 股 4、纪菁通过普通证券账户持有 953,200 股，信用证券账户持有 2,333,000 股 三、 其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 □适用 √不适用 四、 季度财务报表 (一)审计意见类型 □适用 √不适用 (二)财务报表 合并资产负债表 2021 年 9 月 30 日 编制单位:中源协和细胞基因工程股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 2021 年 9 月 30 日 2020 年 12 月 31 日 流动资产： 货币资金 1,176,968,867.46 1,060,319,378.62 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 4,846,943.27 3,172,997.64 应收账款 485,129,430.86 443,090,627.16 应收款项融资 预付款项 58,175,463.88 56,904,859.33 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 20,749,298.71 28,236,191.75 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 217,958,041.29 222,395,516.19 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 69,448,817.33 66,378,795.67 其他流动资产 32,310,886.09 34,605,612.34 流动资产合计 2,065,587,748.89 1,915,103,978.70 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 72,167,400.68 68,954,409.59 长期股权投资 250,653,833.23 206,690,879.32 其他权益工具投资 602,485,584.69 613,598,595.36 其他非流动金融资产 132,426,956.74 52,199,200.00 投资性房地产 204,724,076.57 189,768,776.37 固定资产 695,569,082.40 725,400,105.27 在建工程 24,402,437.82 8,061,157.33 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 48,433,815.44 无形资产 132,977,087.61 147,954,352.85 开发支出 9,355,674.59 3,437,748.13 商誉 722,634,814.15 722,634,814.15 长期待摊费用 118,557,670.00 127,188,505.70 递延所得税资产 47,125,886.38 47,830,286.56 其他非流动资产 53,503,471.53 50,746,726.84 非流动资产合计 3,115,017,791.83 2,964,465,557.47 资产总计 5,180,605,540.72 4,879,569,536.17 流动负债： 短期借款 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 76,182,413.16 81,445,862.59 预收款项 1,149,627.84 831,990.31 合同负债 1,060,647,179.40 1,023,014,417.31 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 66,212,833.76 81,516,532.70 应交税费 42,125,568.59 34,302,158.14 其他应付款 60,535,839.76 29,357,128.60 其中：应付利息 0.00 0.00 应付股利 2,842,853.99 2,842,853.99 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 31,626,060.12 9,342,121.69 其他流动负债 43,961,524.22 40,205,218.85 流动负债合计 1,382,441,046.85 1,300,015,430.19 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款 23,658,750.00 37,534,587.12 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 27,581,147.49 长期应付款 11,600,000.00 11,600,000.00 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 12,819,198