2017年深圳信立泰药业股份有限公司三季报

深圳信立泰药业股份有限公司 2017年第三季度报告 2017年10月 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议 未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 蔡俊峰 董事 公务 杨健锋 王红欣 独立董事 公务 韩文君 公司负责人叶澄海、主管会计工作负责人刘军及会计机构负责人（会计主管人员）徐冬美声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末 增减 总资产（元） 6,515,507,343.65 6,534,139,146.78 -0.29% 归属于上市公司股东的净资 5,716,541,769.44 5,360,326,068.63 6.65% 产（元） 本报告期 本报告期比上年同 年初至报告期末 年初至报告期末 期增减 比上年同期增减 营业收入（元） 1,067,393,639.62 13.85% 3,102,071,225.79 9.64% 归属于上市公司股东的净利 363,632,675.22 5.33% 1,094,045,467.90 5.24% 润（元） 归属于上市公司股东的扣除 357,426,187.55 4.29% 1,068,741,139.01 3.91% 非经常性损益的净利润（元） 经营活动产生的现金流量净 336,347,856.43 -23.67% 1,086,816,082.44 -2.60% 额（元） 基本每股收益（元/股） 0.35 6.06% 1.05 6.06% 稀释每股收益（元/股） 0.35 6.06% 1.05 6.06% 加权平均净资产收益率 6.57% -0.58% 19.89% -1.95% 非经常性损益项目和金额 √适用□ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲 -421,554.86 销部分） 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按 23,496,180.70 照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 委托他人投资或管理资产的损益 12,707,917.38 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -6,191,927.63 减：所得税影响额 3,841,879.23 少数股东权益影响额（税后） 444,407.47 合计 25,304,328.89 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常 性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经 常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、 列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优 39,320先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 持有有限售条 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 件的股份数量 股份状态 数量 信立泰药业有限公司境外法人 65.73% 687,580,180 0质押 160,050,000 全国社保基金一一三境内非国有 3.48% 36,439,009 0 组合 法人 深圳市润复投资发展境内非国有 2.67% 27,965,952 0质押 27,965,952 有限公司 法人 深圳信立泰药业股份境内非国有 有限公司－第一期员法人 2.00% 20,920,300 0 工持股计划 中央汇金资产管理有国有法人 1.37% 14,370,900 0 限责任公司 中国光大银行股份有 限公司－大成策略回境内非国有 0.59% 6,210,803 0 报混合型证券投资基法人 金 中国农业银行股份有 限公司－大成景阳领境内非国有 0.50% 5,241,767 0 先混合型证券投资基法人 金 乌鲁木齐丽康华股权境内非国有 投资合伙企业（有限法人 0.48% 5,000,373 0 合伙） 中国银行股份有限公 司－长盛转型升级主境内非国有 0.44% 4,625,080 0 题灵活配置混合型证法人 券投资基金 TEMASEK FULLERTON 境外法人 0.40% 4,138,585 0 ALPHAPTELTD 前10名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 信立泰药业有限公司 687,580,180人民币普通股 687,580,180 全国社保基金一一三组合 36,439,009人民币普通股 36,439,009 深圳市润复投资发展有限公司 27,965,952人民币普通股 27,965,952 深圳信立泰药业股份有限公司－ 20,920,300人民币普通股 20,920,300 第一期员工持股计划 中央汇金资产管理有限责任公司 14,370,900人民币普通股 14,370,900 中国光大银行股份有限公司－大 6,210,803人民币普通股 6,210,803 成策略回报混合型证券投资基金 中国农业银行股份有限公司－大 5,241,767人民币普通股 5,241,767 成景阳领先混合型证券投资基金 乌鲁木齐丽康华股权投资合伙企 5,000,373人民币普通股 5,000,373 业（有限合伙） 中国银行股份有限公司－长盛转 型升级主题灵活配置混合型证券 4,625,080人民币普通股 4,625,080 投资基金 TEMASEKFULLERTONALPHA 4,138,585人民币普通股 4,138,585 PTELTD 公司第一、第三大股东系公司的实际控制人控股，第四大股东系公司 上述股东关联关系或一致行动的 第一期员工持股计划账户，乌鲁木齐丽康华股权投资合伙企业（有限 说明 合伙）系公司原董事、副总经理陆峰持股90%，其妻子文丽兴持股10%； 除以上情况外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知是 否属于一致行动人。 前10名普通股股东参与融资融券不适用 业务情况说明（如有） 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √适用□ 不适用 （一）报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 （1）货币资金 货币资金较年初减少了110,460.51万元，减少了64.45%，主要是本期支付了本期和上期未支付完现金 分红款以及本期购买理财产品增加所致。 （2）预付款项 预付款项较年初增加2,762.54万元，增长74.87%，主要是本期预付材料增加所致。 （3）存货 存货较年初增加18,151.20万元，增长56.12%，主要是本期销售增加备货增加所致。 （4）长期股权投资 长期股权投资较年初增加3,410.01万元，增长77.05%，主要是本期增加了对联营企业的投资所致。 （5）在建工程 在建工程较年初增加3,687.78万元，增长36.30%，主要是本期本公司子公司成都金凯购买的办公楼装 修未完工，还没转固所致。 （6）其他流动资产 其他流动资产较年初增加76,004.17万元，增长757.26%，主要是本期购买理财产品增加所致。 （7）其他非流动资产 其他非流动资产较年初减少20,120.17万元，减少63.51%，主要是预付的投资款本期转到了可供出售 金融资产所致。 （8）应付账款 应付账款较年初增加7,812.59万元，增长101.74%，主要是本期应付材料款增加所致。 （9）销售费用 销售费用较去年同期增加23,591.66万元，增长38.73%，主要是本期推广新产品，市场推广费增加， 包括临床费用、学术交流会议等，以及扩充销售队伍而增加的工资、五险一金等费用所致。 （10）管理费用 管理费用较去年同期增加8,504.82万元，增长33.44%，主要是本期加大了对研发的投入导致研发费用 增加所致。 （11）财务费用 财务费用较去年同期增加1,270.89万元，增长55.04%，主要是本期定期存款利息收入减少所致。 （12）投资收益 投资收益较去年同期增加1,075.23万元，增长12038.99%，主要是本期购买理财产品收益增加所致。 （13）收到其他与经营活动有关的现金 收到与其他经营活动有关的现金较去年同期增加2,835.32万元，增长58.75%，主要是本期收到的政府 补助增加所致。 （14）支付其他与经营活动有关的现金 支付其他与经营活动有关的现金较去年同期增加21,403.44万元，增长34.75%，主要是本期支付费用 增加所致。 （15）收回投资收到的现金 收回投资收到的现金较去年同期增加166,300.00万元，增长6159.26%，主要是本期购买理财产品到期 收回增加所致。 （16）取得投资收益收到的现金 取得投资收益收到的现金较去年同期增加1,010.79万元，增长7317.17%，主要是本期收到的购买理财 产品收益增加所致。 （17）购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金较去年同期增加8,066.72万元。增长48.91%， 主要是本期支付购买房屋款增加所致。 （18）投资支付的现金 投资支付的现金较去年同期增加244,824.22万元，增长7821.86%，主要是本期支付购买理财产品款增 加所致。 （19）分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金较去年同期增加95,470.84万元，增长464.74%，是本期支付 了本期和去年未支付的现金分红款所致。 （二）委托理财情况 单位：万元 受托人名 是否 产品类型委托理 起始日终止日期报酬确 本期实 计提减预计收益 报告期报告期 称 关联 财金额期 定方式 际收回 值准备 实际损损益实 交易 本金金 金额 益金额际收回 额 （如 情况 有） 中国银行否 保本收益 6,5002016年 2017年3 协议约 6,500 47.60 47.60到期收 股份有限 型 12月28 月20日 定 回 公司临邑 日 支行 中信银行否 保本浮动 34,0002017年12017年2 协议约 34,000 119.00 112.26到期收 收益型 月22日 月27日 定 回 兴业银行否 保本浮动 40,0002017年32017年5 协议约 40,000 294.14 277.49到期收 收益型 月3日 月3日 定 回 招商银行否 保本浮动 43,5002017年32017年4 协议约 43,500 168.56 159.02到期收 收益型 月13日 月13日 定 回 民生银行否 保本浮动 20,0002017年42017年7 协议约 20,000 190.36 179.59到期收 收益型 月27日 月14日 定 回 民生银行否 保本浮动 6,0002017年52017年10 协议约 112.67 尚未到 收益型 月31日 月9日 定 期 民生银行否 保本浮动 20,0002017年72017年10 协议约 255.56 尚未到 收益型 月17日 月17日 定 期 民生银行否 保本浮动 20,0002017年72017年9 协议约 20,000 168.00 158.49到期收 收益型 月17日 月18日 定 回 民生银行否 保本浮动 5,0002017年72017年9 协议约 5,000 36.94 34.85到期收 收益型 月19日 月14日 定 回 民生银行否 保本浮动 15,0002017年72017年10 协议约 162.00 尚未到 收益型 月20日 月10日 定 期 广发银行否 保本浮动 10,0002017年82017年11 协议约 114.68 尚未到 收益型 月3日 月2日 定 期 建设银行否 保本浮动 3502017年82017年11 协议约 3.10 尚未到 收益型 月14日 月8日 定 期 民生银行否 保本浮动 10,2502017年92017年11 协议约 118.16 尚未到 收益型 月7日 月30日 定 期 民生银行否 保本浮动 20,0002017年92018年1 协议约