2018年深圳信立泰药业股份有限公司三季报

深圳信立泰药业股份有限公司 2018年第三季度报告 2018年10月 第一节重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人叶澄海、主管会计工作负责人刘军及会计机构负责人（会计主管人员）张桂青声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末 增减 总资产（元） 7,576,711,652.04 6,864,381,571.05 10.38% 归属于上市公司股东的净资 6,370,431,177.03 6,052,938,002.12 5.25% 产（元） 本报告期 本报告期比上年同年初至报告期末 年初至报告期末 期增减 比上年同期增减 营业收入（元） 1,268,006,381.30 18.79% 3,535,107,785.14 13.96% 归属于上市公司股东的净利 360,317,291.88 -0.91% 1,150,007,359.74 5.12% 润（元） 归属于上市公司股东的扣除 345,044,050.03 -3.46% 1,108,353,633.67 3.71% 非经常性损益的净利润（元） 经营活动产生的现金流量净 554,413,647.77 64.83% 1,123,533,015.10 3.38% 额（元） 基本每股收益（元/股） 0.34 -2.86% 1.10 4.76% 稀释每股收益（元/股） 0.34 -2.86% 1.10 4.76% 加权平均净资产收益率 5.83% -0.74% 25.93% 6.04% 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲 -586,273.65 销部分） 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按 38,487,290.03 照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 委托他人投资或管理资产的损益 17,970,947.62 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -7,604,526.89 减：所得税影响额 6,336,770.09 少数股东权益影响额（税后） 276,940.95 合计 41,653,726.07 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优 48,073先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 持有有限售条 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 件的股份数量 股份状态 数量 信立泰药业有限公司境外法人 65.73%687,580,180 0质押 206,050,000 全国社保基金一一三境内非国有 3.13% 32,722,074 0 0 组合 法人 香港中央结算有限公境外法人 2.67% 27,919,273 0 0 司 深圳市润复投资发展境内非国有 2.34% 24,465,952 0质押 20,974,464 有限公司 法人 深圳信立泰药业股份境内非国有 有限公司－第一期员法人 2.00% 20,920,300 0 0 工持股计划 中央汇金资产管理有国有法人 1.37% 14,370,900 0 0 限责任公司 奥博医疗顾问有限公境外法人 0.49% 5,099,894 0 0 司－客户资金 中国光大银行股份有 限公司－大成策略回境内非国有 0.46% 4,810,700 0 0 报混合型证券投资基法人 金 罗彬 境内自然人 0.45% 4,694,000 0 0 北京市中国人民大学国有法人 0.33% 3,500,000 0 0 教育基金会 前10名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 信立泰药业有限公司 687,580,180人民币普通股 687,580,180 全国社保基金一一三组合 32,722,074人民币普通股 32,722,074 香港中央结算有限公司 27,919,273人民币普通股 27,919,273 深圳市润复投资发展有限公司 24,465,952人民币普通股 24,465,952 深圳信立泰药业股份有限公司－第 20,920,300人民币普通股 20,920,300 一期员工持股计划 中央汇金资产管理有限责任公司 14,370,900人民币普通股 14,370,900 奥博医疗顾问有限公司－客户资金 5,099,894人民币普通股 5,099,894 中国光大银行股份有限公司－大成 4,810,700人民币普通股 4,810,700 策略回报混合型证券投资基金 罗彬 4,694,000人民币普通股 4,694,000 北京市中国人民大学教育基金会 3,500,000人民币普通股 3,500,000 上述股东关联关系或一致行动的说公司第一、第四大股东系公司的实际控制人控股，第五大股东系公司 明 第一期员工持股计划账户；除以上情况外，公司未知其他股东之间是 否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。 前10名普通股股东中，股东罗彬通过中国中投证券有限责任公司客 前10名普通股股东参与融资融券户信用交易担保证券账户持有公司4,694,000股，未通过普通证券账 业务情况说明（如有） 户持有公司股份，其合计持有公司股份数量4,694,000股，占公司总 股本的0.45%。 根据公司股东深圳市润复投资发展有限公司（下称“润复投资”）在公司股票首次公开发行时所作承诺，“在自公司股票上市之日起36个月的限售期届满后，在蔡俊峰任公司副总经理期间，每年转让公司股份数量不超过所持有的股份总数的25%，在蔡俊峰离职后半年内，不转让所持有的公司股份”，经历次资本公积金转增股本后，截至2017年末，润复投资持有公司24,465,952股。2018年1月23日，董事会收到董事蔡俊峰先生的书面辞职报告，其因个人原因，请辞公司董事职务；辞职生效后，将不在公司担任任何职务。根据前述承诺及相关规定，自蔡俊峰先生离任申报起，润复投资所持有的所有股份合计24,465,952股六个月内不得转让。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 第三节重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √适用□不适用 （1）货币资金较年初减少37,119.63万元，减少44.78%，主要是本期支付了现金分红款及对外投资款所致。 （2）应收票据较年初减少22,898.25万元，减少41.92%，主要是本期票据贴现所致。 （3）长期股权投资较年初增加24,361.16万元，增长384.77%，主要是本期增加了对联营企业的投资所致。 （4）开发支出较年初增加13,354.55万元，增长34.91%，主要是本期拿到临床批件的研发项目研发投入增加所致。 （5）商誉较年初增加53,081.64万元，增长609.17%，主要是本期溢价收购苏州桓晨医疗科技有限公司和雅伦生物科技（北京）有限公司纳入合并所致。 （6）其他非流动资产较年初增加15,765.83万元，增长183.06%，主要是本期预付投资款增加所致。 （7）应付票据及应付账款较年初增加3,361.14万元，增长36.76%，主要是本期应付材料款增加所致。 （8）其他应付款较年初增加21,669.91万元，增长147.36%，主要是本期应付苏州桓晨股东投资款增加所致。 （9）长期借款增加12,459.90万元，增长415.33%，主要是本期银行贷款增加所致。 （10）管理费用较去年同期增加5,260.82万元，增长46.18%，主要是本期无形资产摊销以及管理人工成本增加所致。 （11）研发费用较去年同期增加7,398.05万元，增长32.81%，主要是本期加大了对研发的投入所致。 （12）收到的税费返还较去年同期增加2,995.83万元，增长15771.55%，主要是本期子公司收到的进项税额留底退税所致。 （13）收到其他与经营活动有关的现金较去年同期减少2,811.68万元，减少36.70%，主要是本期收到的利息收入减少所致。 （14）购买商品、接受劳务支付的现金较去年同期增加7,333.29万元，增长33.28%，主要是本期支付的购买材料款增加所致。 （15）支付其他与经营活动有关的现金较去年同期增加35,312.73万元，增长42.54%，主要是本期支付费用增加所致。 （16）取得投资收益收到的现金较去年同期增加1,207.78万元，增长117.88%，主要是本期收到的理财产品收益增加所致。 （17）吸收投资收到的现金较去年同期增加2,688.98万元，增长241.16%，是本期本公司子公司沃生静嘉收到的投资款增加所致。 （18）偿还债务所支付的现金较去年同期增加5,237.39万元，增长1047.48%，是本期子公司香港诺泰偿还流动性借款所致。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □适用√不适用 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □适用√不适用 公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。 四、对2018年度经营业绩的预计 2018年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 2018年度归属于上市公司股东的净利润 0.00% 至 10.00% 变动幅度 2018年度归属于上市公司股东的净利润 145,188.73 至 159,707.6 变动区间（万元） 2017年度归属于上市公司股东的净利润 145,188.73 （万元） 业绩变动的原因说明 销售推广力度加强，主要产品保持稳定增长，新产品逐渐放量， 制剂产品销售继续保持稳定增长，利润贡献增加。 五、以公允价值计量的金融资产 □适用√不适用 六、违规对外担保情况 □适用√不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □适用√不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 八、委托理财 √适用□不适用 单位：万元 具体类型 委托理财的资金来源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额 银行理财产品 闲置自有资金 85,000 84,400 0 合计 85,000 84,400 0 单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况 √适用□不适用 单位：万元 受托 事项 机构受托 报告计提减 未来概述 名称机构 报酬参考 报告期期损值准备是否是否及相 （或（或产品类 金额 资金起始日终止日资金投确定年化 预期收实际损益实金额 经过还有关查 受托受托 型 来源 期 期 向 方式收益益（如有益金额际收（如 法定委托询索 人姓人） 率 回情有） 程序理财引 名）类型 况 计划（如 有） 闲置2017年2018年进行资 民生银行保本浮 自有09月2101月18产配置、协议 全额 是 是 银行 动收益 20,000 投资组约定5.10% 331.5 29.63收回 资金日 日 合管理 闲置2017年2018年进行资 民生银行保本浮 自有10月1903月06产配置、协议 全额 是 是 银行 动收益 20,000 投资组约定5.10% 388.16 159.36收回 资金日 日 合管理 闲置2017年2018年进行资 民生银行保本浮 自有10月2601月22产配置、协议 全额 是 是 银行 动收益 20,000 投资组约定4.60% 222.33 22.75收回 资金日 日 合管理 闲置2017年2018年进行资 民生银行保本浮 自有11月0803月09产配置、协议 全额 是 是 银行 动收益 10,000 投资组约定4.80% 160 80.28收回 资金日 日 合管理 闲置2017年2018年进行资 民生银行保本浮 自有12月1204月18产配置、协议 全额 是 是 银行 动收益 15,000 投资组约定5.05% 267.22 210.02收回 资金日 日 合管理 闲置2018年2018年进行资 民生银行保本浮 自有01月1806月14产配置、协议 全额 是 是 银行 动收益 20,000 投资组约定5.15% 417.72 394.08收回 资金日 日 合管理 闲置2018年2018年进行资 民生银行保本浮 自有01月2303月22产配置、协议 全额 是 是 银行 动收益 20,000