2021年深圳信立泰药业股份有限公司三季报

证券代码：002294 证券简称：信立泰 公告编号：2021-092 深圳信立泰药业股份有限公司 2021 年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □ 是 √ 否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 本报告期比上年同 年初至报告期末 年初至报告期末比 期增减 上年同期增减 营业收入（元） 811,152,122.27 35.55% 2,187,476,116.85 2.50% 归属于上市公司股东的 155,010,902.52 118.75% 391,942,331.19 46.53% 净利润（元） 归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 117,982,128.15 80.96% 336,652,768.28 45.53% 利润（元） 经营活动产生的现金流 —— —— 852,744,708.71 -26.71% 量净额（元） 基本每股收益（元/股） 0.16 128.57% 0.38 46.15% 稀释每股收益（元/股） 0.16 128.57% 0.38 46.15% 加权平均净资产收益率 1.99% 0.83% 5.97% 1.75% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 9,251,850,109.77 6,918,498,172.12 33.73% 归属于上市公司股东的 7,953,722,588.44 5,508,330,004.53 44.39% 所有者权益（元） (二)非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末 说明 金额 非流动资产处置损益（包括已计提资产减 -6,176,210.59 -2,611,410.83 值准备的冲销部分） 计入当期损益的政府补助（与公司正常经 营业务密切相关，符合国家政策规定、按 24,364,891.21 45,722,761.06 照一定标准定额或定量持续享受的政府补 助除外） 委托他人投资或管理资产的损益 332,191.50 1,744,785.05 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 22,896,177.31 17,603,116.09 减：所得税影响额 4,388,275.06 7,112,994.53 少数股东权益影响额（税后） 56,693.93 合计 37,028,774.37 55,289,562.91 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □ 适用 √ 不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目 界定为经常性损益项目的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常 性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 (三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 （1）货币资金期末较期初增加 244,013.04 万元，增长 282.05%，主要是本期收到定向增发资金所致； （2）交易性金融资产期末较期初减少 17,448.09 万元，减少 81.31%，主要是本期理财产品减少所致； （3）应收票据期末较期初减少 3,727.45 万元，减少 35.75%，主要是收回期初应收票据所致； （4）持有待售资产期末较期初增加 13,382.58 万元，增长 1140.57%，主要是本期处置联营企业股权投 资所致； （5）长期股权投资期末较期初减少 18,747.61 万元，减少 44.59%，主要是本期处置联营企业股权投资 所致； （6）其他非流动资产期末较期初减少 10,108.05 万元，减少 59.60%，主要是期初预付工程设备款结算 所致； （7）短期借款期末较期初减少 18,474.12 万元，减少 61.53%，主要是本期偿还期初短期借款所致； （8）合同负债期末较期初增加 3,595.45 万元，增长 67.55%，主要是收到技术转让款增加所致； （9）应交税费期末较期初增加 6,376.91 万元，增长 180.85%，主要是期末较期初所得税费用增加所致； （10）其他应付款期末较期初增加 14,755.57 万元，增长 45.84%，主要是收到部分股权转让款所致； （11）一年内到期的非流动负债期末较期初减少 1,008.61 万元，主要是本期偿还长期借款所致； （12）长期借款期末较期初减少 9,000 万元，主要是本期偿还长期借款所致； （13）预计负债期末较期初减少 624.88 万元，主要是预计负债事项本期确认完结所致； （14）其他综合收益期末较期初增加 884.55 万元，增长 115%，主要是外币折算汇率变动所致； （15）财务费用本期较上年同期减少 1,132.57 万元，降低 231.45%，主要是本期利息收入增加，同时 利息支出减少所致； （16）投资损失本期较上年同期增加 3,439.25 万元，增长 224.86%，主要是计提对外投资企业投资损 失所致； （17）信用减值损失本期较上年同期增加 1,135.24 万元，增长 140.13%，主要是本期末较上年同期末 应收账款变动额增加，因此计提的信用减值损失相应增加所致； （18）资产减值损失本期较上年同期增加 2,156.56 万元，主要是本期对资产进行清查，计提资产减值 损失所致； （19）营业外收入本期较上年同期增加 2,611.07 万元，主要原因是本期收到的营业外款项增加所致； （20）营业外支出本期较上年同期减少 997.93 万元，减少 49.31%，主要是捐赠款项减少所致； （21）所得税费用本期较上年同期增加 3,708.12 万元，增长 77.26%，主要是本期经营利润增加所致。 （22）净利润本期较上年同期增加 12,629.83 万元，增长 48.32%，主要是①信立坦销售增加成本下降， 同时对其它产品结构进行调整，因此综合毛利率较同期提高；②部分产品进入集采，市场推广费用相应下降；③本期多个研发项目进入临床，因此费用化金额减少；④收到营业外收入增加。 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 40,088 报告期末表决权恢复的 0 优先股股东总数（如有） 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比 持股数量 持有有限售条 质押、标记或冻结情况 例 件的股份数量 股份状态 数量 信立泰药业有限公 境外法人 56.99% 635,279,380 0 质押 202,600,000 司 中信里昂资产管理 有限公司－客户资 境外法人 4.69% 52,300,800 0 金 深圳市润复投资发 境内非国有法人 2.02% 22,465,952 0 质押 18,300,000 展有限公司 深圳信立泰药业股 份有限公司－第二 其他 1.57% 17,503,178 0 期员工持股计划 中央汇金资产管理 国有法人 1.29% 14,370,900 0 有限责任公司 香港中央结算有限 境外法人 1.07% 11,879,989 0 公司 王国华 境内自然人 0.84% 9,357,013 4,229,820 济南江山投资合伙 境内非国有法人 0.63% 7,049,700 7,049,700 企业（有限合伙） 安耐德合伙人有限 境外法人 0.53% 5,934,431 0 公司－客户资金 罗欢笑 境内自然人 0.52% 5,767,675 4,229,820 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 信立泰药业有限公司 635,279,380 人民币普通股 635,279,380 中信里昂资产管理有限公司－客户 52,300,800 人民币普通股 52,300,800 资金 深圳市润复投资发展有限公司 22,465,952 人民币普通股 22,465,952 深圳信立泰药业股份有限公司－第 17,503,178 人民币普通股 17,503,178 二期员工持股计划 中央汇金资产管理有限责任公司 14,370,900 人民币普通股 14,370,900 香港中央结算有限公司 11,879,989 人民币普通股 11,879,989 安耐德合伙人有限公司－客户资金 5,934,431 人民币普通股 5,934,431 王国华 5,127,193 人民币普通股 5,127,193 北京市中国人民大学教育基金会 3,500,000 人民币普通股 3,500,000 林会明 2,474,595 人民币普通股 2,474,595 上述股东关联关系或一致行动的说 公司第一、第三大股东系公司的实际控制人控股，第四大股东系公 明 司第二期员工持股计划账户。除以上情况外，公司未知其他股东之 间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。 公司前 10 名普通股股东及前 10 名无限售条件普通股股东中，股东 王国华通过招商证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 公司股份 1,000,000 股，通过普通证券账户持有公司股份 8,357,013 股，其合计持有公司股份数量 9,357,013 股，占公司总股本的 0.84%； 股东罗欢笑通过招商证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 持有公司股份 825,300 股，通过普通证券账户持有公司股份 前 10 名股东参与融资融券业务情况 4,942,375 股，其合计持有公司股份数量 5,767,675 股，占公司总股 说明（如有） 本的 0.52%；股东林会明通过中泰证券股份有限公司客户信用交易 担保证券账户持有公司股份 2,469,595 股，通过普通证券账户持有公 司股份 5,000 股，其合计持有公司股份数量 2,474,595 股，占公司总 股本的 0.22%。 截至本报告期末，深圳信立泰药业股份有限公司回购专用证券账户 持有公司股份 8,679,907 股，占公司总股本的 0.78%，根据有关规定 不纳入前 10 名股东列示。 (二)公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 三、其他重要事项 √ 适用 □ 不适用 （一）股份回购的实施进展情况 公司于 2021 年 7 月 25 日召开第五届董事会第十七次会议、第五届监事会第十四次会议，审议通过了 《关于回购公司股份的议案》，拟使用自有资金以集中竞价交易方式进行股份回购，回购股份的种类为公司发行的人民币普通股（A 股），回购的资金总额不低于人民币 10,000 万元（含），不超过人民币 20,000万元（含）。回购股份价格不超过人民币 33 元/股（含）。本次回购股份的实施期限为自董事会审议通过本回购股份方案之日起不超过 12 个月。具体回购股份的数量以回购期满时实际回购的股份数量为准。 公司于 2021 年 9 月 5 日召开第五届董事会第十九次会议、第五届监事会第十六次会议，审议通过了 《关于增加公司回购股份金额的议案》，将拟用于回购的资金总额由“不低于人民币 10,000 万元（含）， 不超过人民币 20,000 万元（含）”，调整为“不低于人民币 20,000 万元（含），不超过人民币 40,000 万 元（含）”。 截至本报告期末，公司通过回购专用证券账户以集中竞价交易方式回购公司股份 8,679,907 股，占公 司目前总股本的 0.78%，最高成交价为 29.01 元/股，最低成交价为 24.63 元/股，成交总金额为 23,450.72 万元（不含交易费用）。本次回购符合既定的回购股份方案及相关法律法规的要求。 （具体内容详见分别于 2021 年 7 月 26 日、2021 年 7 月 29 日、2021 年 8 月 3 日、2021 年 9 月 2 日、 2021 年 9 月 7 日、2021 年 10 月 8 日登载于《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网的《关于回购公 司股份方案的公告》、《回购报告书》、《关于增加公司回购股份金额的公告》、《关于回购公司股份的进展公告》等相关公告。） （二）募集资金投资项目进展情况 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2021〕663 号文《关于核准深圳信立泰药业股份有限公司非公 开发行股票的批复》核准，公司向特定投资者发行人民币普通股 68,800,535 股，每股面值 1 元，每股发行 价人民币 28.37 元。募集资金共计人民币 195,187.12 万元，扣除不含税发行费用人民币 1,980.55 万元，实 际募集资金净额为人民币 193,206.57 万元。 截至 2021 年 9 月 30 日，公司募集资金项目累计使用资金 42,111.86 万元。其中 2021 年第三季度使用 募集资金 25,238.89 万元，经 2021 年 6 月 30 日第五届董事会第十六次会议审议批准，使用募集资金置换 预先投入募投项目自筹资金 12,970.64 万元及已支付发行费用 197.08 万元（不含税），截至本报告期末，已全部完成置换。 截至 2021 年 9 月 30 日，公司募集资金账户余额为 152,268.79 万元，其中利息收入 732.50 万元。 截至 2021 年 9 月 30 日，公司不存在变更募集资金投资项目的情况，也不存在募集资金投资项目对外 转让或置换的情况。 （三）其他事项 公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。 公司报告期不存在证券投资、不存在衍生品投资；无违规对外担保情况。 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 （四）委托理财 单位：万元 具体类型 委托理财的资金来源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额 银行理财产品 自有闲置资金 21,000 4,000 0 合计 21,000 4,000 0 单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况 单位：万元 受托 受托 报告 机构 机构 期损 计提减 未来是 名称 （或 产品类 资金来 起始日 报酬 参考年 预期收 报告期 益实 值准备 是否经 否还有 （或 受托 型 金额 源 期 终止日期 资金投向 确定 化收益 益（如 实际损 际收 金额 过法定 委托理 受托 人）类 方式 率 有） 益金额 回情 （如 程序 财计划 人姓 型 况 有） 名） 保证收 进行资产配 齐鲁 银行 益型/保 自有资2020年3 2021年3月置、投资组 协议 全额 是 是 10,000金 4.00% 400 71.41 银行 本保证 月5日 5日 约定 收回 合管理 收益型 青岛 保本浮 自有资2020年4 进行资产配 2021年4月置、投资组 协议