2011年上海凯宝药业股份有限公司三季报

上海凯宝药业股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文 上海凯宝药业股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文 §1 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。 1.3 公司负责人刘宜善、主管会计工作负责人任立旺及会计机构负责人(会计主管人员)张育琴声明： 保证季度报告中财务报告的真实、完整。 §2 公司基本情况 2.1 主要会计数据及财务指标 单位：元 本报告期末比上年度期末 本报告期末 上年度期末 增减（%） 总资产（元） 1,422,059,120.67 1,370,399,005.71 3.77% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 1,298,037,313.94 1,237,010,741.60 4.93% 归属于上市公司股东的每股净资产（元/ 4.93 7.05 -30.07% 股） 年初至报告期期末 比上年同期增减（%） 经营活动产生的现金流量净额（元） 85,064,483.99 66.53% 每股经营活动产生的现金流量净额（元/ 0.32 10.34% 股） 比上年同期增减 比上年同期增减 报告期 年初至报告期期末 （%） （%） 营业总收入（元） 201,514,617.62 16.95% 596,356,458.68 46.20% 归属于上市公司股东的净利润（元） 46,374,809.78 1.59% 131,170,572.34 32.98% 基本每股收益（元/股） 0.18 5.88% 0.50 35.14% 稀释每股收益（元/股） 0.18 5.88% 0.50 35.14% 加权平均净资产收益率（%） 3.64% -0.20% 10.38% 2.00% 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收 3.55% -0.26% 9.25% 2.12% 益率（%） 非经常性损益项目 √ 适用 □ 不适用 单位：元 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 1,836,913.83 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合 14,142,800.00 国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 其他符合非经常性损益定义的损益项目 291,345.54 1  上海凯宝药业股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文 所得税影响额 -2,004,420.00 合计 14,266,639.37 - 2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表 单位：股 报告期末股东总数（户） 5,002 前十名无限售条件流通股股东持股情况 股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类 新乡县中兴贸易有限公司 7,564,000 人民币普通股 河南新乡华星药厂 7,200,000 人民币普通股 中国工商银行－汇添富医药保健股票型证券 4,581,508 人民币普通股 投资基金 新乡县金鑫商贸有限公司 3,772,000 人民币普通股 张善杰 3,751,500 人民币普通股 冯德宏 3,430,000 人民币普通股 岳随有 3,242,750 人民币普通股 中国工商银行－汇添富优势精选混合型证券 2,699,604 人民币普通股 投资基金 闫保明 2,516,000 人民币普通股 苗增全 2,427,251 人民币普通股 2.3 限售股份变动情况表 单位：股 本期解除限售股 本期增加限售股 股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期 数 数 杜发新 2,124,000 0 0 2,124,000 高管锁定股 - 任立旺 324,000 0 0 324,000 高管锁定股 - 王国明 630,000 0 0 630,000 高管锁定股 - 畅清岭 1,080,000 0 0 1,080,000 高管锁定股 - 刘宜善 2,250,000 0 0 2,250,000 高管锁定股 - 朱迎军 144,000 0 0 144,000 高管锁定股 - 石凤国 1,598,400 0 0 1,598,400 高管锁定股 - 刘绍勇 90,000 0 0 90,000 高管锁定股 - 张棚 1,692,000 0 0 1,692,000 高管锁定股 - 王忠山 1,080,000 0 0 1,080,000 高管锁定股 - IPO 前发行限售 穆来安 79,200,000 0 0 79,200,000 2013 年 1 月 8 日 －个 IPO 前发行限售 穆竟男 4,320,000 0 0 4,320,000 2013 年 1 月 8 日 －个 IPO 前发行限售 穆竟伟 3,000,000 0 0 3,000,000 2013 年 1 月 8 日 －个 IPO 前发行限售 张吉生 1,440,000 0 0 1,440,000 2013 年 1 月 8 日 －个 2  上海凯宝药业股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文 河南省新谊药业 IPO 前发行限售 26,928,000 0 0 26,928,000 2013 年 1 月 8 日 股份有限公司 －法 合计 125,900,400 0 0 125,900,400 － － §3 管理层讨论与分析 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 1、公司净利润较去年同期增长 32.98% ，原因是：随着募投项目的实施，产能逐步放大，销量增加所致。 2、应收票据较年初增长 105.63%，主要是销量增加，客户采用银行承兑汇票的结算方式增加所致。 3、在建工程较年初增长 55.56% ，主要是募投项目后续投入增加所致。 4、生产性生物资产减少 100% ，主要是 2011 年 1 月份将全资子公司四川凯宝 100%股权转让所致。 5、股本较年初增加 50%，主要是资本公积转增股本所致。 6、主营业务收入较上年同期增长 46.20% ，主要是痰热清注射液销量稳中有升，销售收入增加。 7、主营业务成本较上年同期增长 50.09%，主要是痰热清注射液销量增加所致。 8、营业税金及附加较上年同期增长 125.25% ，主要是销售收入增加所致。 9、销售费用较上年同期增长 47.97% ，主要是销售收入较去年同期增加，同时公司加大市场开发力度，增加销售网点等因素 所致。 10、管理费用较上年同期增长 48.72% ，主要是公司增加研发投入及折旧等增加所致。 11、财务费用较上年减少 72.69%，主要是归还银行借款，利息支出减少所致。 12、资产减值损失较去年同期减少 47.71% ，主要是公司加大应收账款的管理，应收账款的账龄减少，风险可控。 13、所得税费用较去年同期增加 43.20% ,主要是本期盈利增加所致。 14、经营活动产生的现金流量净额较去年同期增长 66.53%，主要是由于销售商品收到的现金增加所致。 15、筹资活动产生的现金流量净额较去年同期减少 53.77% ，主要是归还银行借款所致。 16、基本每股收益较去年同期增长了 35.14%，主要是本期净利润增加和按当前股本重新计算去年同期每股收益所致。 3.2 业务回顾和展望 1、报告期内公司主营业务经营情况 2011 年三季度，公司主营业务继续保持良好的发展势头，经营业绩稳健增长，主要经营指标较去年同期稳步增长。截至 报告期末，公司实现营业总收入 59,635.65 万元，比去年同期增长 46.20%，实现利润总额 15,453.34 万元，比去年同期增长 34.43%，归属于上市公司股东的净利润为 13,117.06 万元，比去年同期增长 32.98%。 报告期内，公司按照年度经营计划扎实地做好每一项工作。在生产建设方面：募投项目进展顺利，后续生产线新版 GMP 认证现场验收工作已经结束，目前已进入国家药监局的审批过程；质量控制方面：提升产品质量标准，启动中药注射剂安全 再评价工作，确保临床用药安全有效；产品研发方面：痰热清系列品种 5ml 痰热清注射液、痰热清胶囊已进入审评阶段，目 前处于专业审评中，痰热清口服液已进入Ⅲ期临床研究阶段；销售服务方面：加强目标医院开发、销售队伍建设及学术营销 推广，扩大产品市场占有率。目前公司产品生产销售稳步增长，各项主要经济指标再创历史新高。 2、未来发展计划 2011 年公司将继续秉承“诚信做药，良药救人”的宗旨，按照发展规划及年度经营计划为核心目标，积极开展以下工作： 在生产建设方面，公司募投项目后续生产线建设新版 GMP 认证现场验收工作已经结束，为今后公司业绩的持续增长奠定 坚实基础； 在产品销售方面，充分发挥已有的质量优势、产品优势、销售优势，继续加大对主营品种的生产销售，保持其在国内清 热解毒类中药注射液细分市场占有率的领先地位； 在产品研发方面，不断加大研发的投入力度，加快核心产品系列品种的报批进度和新产品上市前的准备，推进和科研院 校共同研发抗肿瘤及心脑血管等新产品的研发工作，并通过重组或买断产品经营权等形式开发新药以实现产品多样化，为企 业稳步可持续发展奠定基础； 在技术创新方面，积极做好痰热清注射液药代动力学研究，加之指纹图谱技术和中药提取自动化生产控制手段，促进痰 热清注射液中药现代化的进程； 在公司治理方面，加强公司治理与内部控制体系，提高信息化管理水平，推动公司内部管理水平与管理效益全面提升， 使公司成为产品研发、技术创新、人才管理等多方面优势的中药现代化、产业化企业。