2011年上海凯宝药业股份有限公司年报

上海凯宝药业股份有限公司 2011 年度报告 上海凯宝药业股份有限公司 Shanghai Kaibao Pharmaceutical CO.,LTD. 2011年度报告 证券简称：上海凯宝 证券代码：3 0 0 0 3 9 披露日期：2012年3月29日 上海凯宝药业股份有限公司 2011 年度报告 目录 重要提示 ........................................................................................................................................................... 1 第一节 公司基本情况简介 ............................................................................................................................. 2 一、基本情况简介 ................................................................................................................................... 2 二、联系人和联系方式 ........................................................................................................................... 2 三、信息披露 ........................................................................................................................................... 2 四、其他有关资料 ................................................................................................................................... 2 五、公司历史沿革 ................................................................................................................................... 2 第二节 会计数据和业务数据摘要 ................................................................................................................. 4 一、主要会计数据 ................................................................................................................................... 4 二、主要财务指标 ................................................................................................................................... 4 三、非经常性损益项目 ........................................................................................................................... 5 四、基本每股收益的计算过程 ............................................................................................................... 5 第三节 董事会报告 ......................................................................................................................................... 6 一、报告期内经营情况回顾 ................................................................................................................... 6 二、对公司未来发展的展望 ................................................................................................................. 15 三、报告期内公司主要投资情况 ......................................................................................................... 18 四、报告期内，公司没有持有其他上市公司股权、参股商业银行、证券公司、保险公司、信托公 司和期货公司等金融企业股权。 ......................................................................................................... 21 五、报告期内，公司没有发行在外的可转换为股份的各种金融工具、以公允价值计量的负债。 ................................................................................................................................................................. 21 六、报告期内，公司没有重大会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正。 ......................... 22 七、利润分配及资本公积金转增股本预案 ......................................................................................... 22 八、报告期内，公司不存在重大环保或其他重大社会安全问题 ..................................................... 22 九、报告期内，公司内幕信息知情人管理制度的建立和执行情况 ................................................. 22 第四节 重要事项 ........................................................................................................................................... 24 一、重大诉讼、仲裁事项 ..................................................................................................................... 24 二、破产相关事项 ................................................................................................................................. 24 三、收购及出售资产、企业合并事项 ................................................................................................. 24 四、股权激励计划事项 ......................................................................................................................... 24 五、关联交易事项 ................................................................................................................................. 24 六、重大合同及其履行情况 ................................................................................................................. 24 七、公司或持有公司股份 5%以上（含 5%）的股东在报告期内发生或持续到报告期内的承诺事项。 ................................................................................................................................................................. 24 八、聘任会计师事务所情况 ................................................................................................................. 25 九、受监管部门处罚、通报批评、公开谴责等情况 ......................................................................... 25 十、报告期内公司不存在控股股东及其它关联方非经营性占用公司资金的情况。 ..................... 25 十一、报告期内，公司公告索引 ......................................................................................................... 25 第五节 股本变动及股东情况 ....................................................................................................................... 28 一、股份变动情况表 ............................................................................................................................. 28 上海凯宝药业股份有限公司 2011 年度报告 二、前 10 名股东、前 10 名无限售流通股股东持股情况表 ............................................................. 29 三、控股股东及实际控制人情况介绍 ................................................................................................. 30 第六节 董事、监事、高级管理人员及员工情况 ....................................................................................... 32 一、董事、监事和高级管理人员情况 ................................................................................................. 32 二、报告期内，董事、监事、高管变动情况 ..................................................................................... 34 三、公司员工情况 ................................................................................................................................. 35 第七节 公司治理结构 ................................................................................................................................... 36 一、公司治理情况 ................................................................................................................................. 36 二、公司董事长、独立董事及其他董事履行职责情况 ..................................................................... 37 三、报告期内召开的股东大会、董事会运行情况 ............................................................................. 37 第八节 监事会报告 ....................................................................................................................................... 44 一、报告期内监事会工作情况 ............................................................................................................. 44 二、监事会对公司 2011 年度有关事项的独立意见 ........................................................................... 45 第九节 财务报告 ........................................................................................................................................... 47 审 计 报 告 ........................................................................................................................................... 47 资产负债表 ............................................................................................................................................. 48 利润表 ..................................................................................................................................................... 50 现金流量表 ............................................................................................................................................. 51 合并所有者权益变动表 ......................................................................................................................... 54 母公司所有者权益变动表 ..................................................................................................................... 56 二 O 一一年度财务报表附注 ................................................................................................................ 59 一、公司基本情况 ......................................................................................................................... 59 二、主要会计政策、会计估计和前期差错 ................................................................................. 60 三、税项 ......................................................................................................................................... 75 四、企业合并及合并财务报表 ..................................................................................................... 76 五、合并财务报表主要项目注释 ................................................................................................. 76 六、关联方及关联交易 ................................................................................................................. 99 七、或有事项 ............................................................................................................................... 100 八、承诺事项 ............................................................................................................................... 100 九、资产负债表日后事项 ........................................................................................................... 100 十、母公司财务报表主要项目注释 ...........................................................