2016年天士力医药集团股份有限公司三季报

公司代码：600535 公司简称：天士力 天士力制药集团股份有限公司 2016 年第三季度报告 目录 一、 重要提示......3 二、 公司主要财务数据和股东变化......3 三、 重要事项......8 四、 附录......14 一、重要提示 1.1公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3公司负责人闫凯境、主管会计工作负责人朱永宏及会计机构负责人（会计主管人员）王瑞华 保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4本公司第三季度报告未经审计。 二、公司主要财务数据和股东变化 2.1主要财务数据 单位：元 币种：人民币 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减(%) 总资产 15,875,867,118.62 15,412,691,154.73 3.01 归属于上市公司 7,985,048,813.35 7,469,484,212.32 6.90 股东的净资产 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%) （1-9月） （1-9月） 经营活动产生的 722,183,658.21 303,551,289.84 137.91 现金流量净额 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减 （1-9月） （1-9月） （%） 营业收入 9,610,351,002.30 9,377,556,675.30 2.48 归属于上市公司 1,003,107,879.26 1,218,649,015.62 -17.69 股东的净利润 归属于上市公司 股东的扣除非经 984,770,806.67 1,195,838,153.80 -17.65 常性损益的净利 润 加权平均净资产 12.94 19.16 减少6.22个百分点 收益率（%） 基本每股收益 0.93 1.14 -18.42 （元/股） 稀释每股收益 0.93 1.14 -18.42 （元/股） 公司主要会计数据和财务指标的说明: 受医保控费等行业政策的影响，同时为了适应两票制等新政策的变化，公司加强应收账款管 理，严控工业应收账款规模。与上年同期相比，报告期内，公司营业收入增长2.48%，主营业务 收入增长2.55%，其中医药商业收入增长19.13%，医药工业收入减少14.46%。归属于上市公司的 扣除非经常性损益的净利润同比减少17.65%。销售回款情况好于去年同期，经营活动产生的现金 流量净额较上年同期增加4.19亿元，同比增长137.91%。 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期金额 年初至报告期末金额 说明 （7－9月） （1-9月） 非流动资产处置损益 -1,149,100.47 -1,086,518.84 越权审批，或无正式批 准文件，或偶发性的税 收返还、减免 计入当期损益的政府 7,162,991.96 23,213,119.16 补助，但与公司正常经 营业务密切相关，符合 国家政策规定、按照一 定标准定额或定量持 续享受的政府补助除 外 计入当期损益的对非 金融企业收取的资金 占用费 企业取得子公司、联营 企业及合营企业的投 资成本小于取得投资 时应享有被投资单位 可辨认净资产公允价 值产生的收益 非货币性资产交换损 益 委托他人投资或管理 资产的损益 项目 本期金额 年初至报告期末金额 说明 （7－9月） （1-9月） 因不可抗力因素，如遭 受自然灾害而计提的 各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置 职工的支出、整合费用 等 交易价格显失公允的 交易产生的超过公允 价值部分的损益 同一控制下企业合并 产生的子公司期初至 合并日的当期净损益 与公司正常经营业务 无关的或有事项产生 的损益 除同公司正常经营业 1,281,695.73 3,193,991.49 务相关的有效套期保 值业务外，持有交易性 金融资产、交易性金融 负债产生的公允价值 变动损益，以及处置交 易性金融资产、交易性 金融负债和可供出售 金融资产取得的投资 收益 单独进行减值测试的 应收款项减值准备转 回 对外委托贷款取得的 491,846.17 损益 采用公允价值模式进 行后续计量的投资性 房地产公允价值变动 产生的损益 根据税收、会计等法 律、法规的要求对当期 损益进行一次性调整 对当期损益的影响 受托经营取得的托管 费收入 项目 本期金额 年初至报告期末金额 说明 （7－9月） （1-9月） 除上述各项之外的其 -1,333,833.62 -2,443,101.57 他营业外收入和支出 其他符合非经常性损 -38,363.03 -130,129.72 益定义的损益项目 所得税影响额 -866,976.50 -3,653,122.48 少数股东权益影响额 -497,952.56 -1,249,011.62 （税后） 合计 4,558,461.51 18,337,072.59 2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位：股 股东总数（户） 24,732 前十名股东持股情况 股东名称 期末持股数 比例 持有有限售 质押或冻结情况 股东性质 （全称） 量 (%) 条件股份数 股份状态 数量 量 天士力控股集 488,201,089 45.18 0 质押 81,370,207 境内非国 团有限公司 有法人 香港中央结算 34,981,281 3.24 0 无 其他 有限公司 中国证券金融 31,739,007 2.94 0 无 其他 股份有限公司 天津和悦科技 20,839,536 1.93 20,839,536 境内非国 发展合伙企业 无 有法人 (有限合伙) 中国太平洋人 12,088,892 1.12 0 其他 寿保险股份有 无 限公司－分红 －个人分红 中央汇金资产 9,928,900 0.92 0 其他 管理有限责任 无 公司 中国对外经济 9,479,365 0.88 0 其他 贸易信托有限 无 公司－淡水泉 精选1期 天津康顺科技 8,931,230 0.83 8,931,230 境内非国 发展合伙企业 无 有法人 (有限合伙) 挪威中央银行 8,181,999 0.76 0 无 其他 －自有资金 平安信托有限 8,075,061 0.75 0 其他 责任公司－投 无 资精英之淡水 泉 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数 股份种类及数量 量 种类 数量 天士力控股集团有限公司 488,201,089 人民币普通股 488,201,089 香港中央结算有限公司 34,981,281 人民币普通股 34,981,281 中国证券金融股份有限公 31,739,007 人民币普通股 31,739,007 司 中国太平洋人寿保险股份 12,088,892 12,088,892 有限公司－分红－个人分 人民币普通股 红 中央汇金资产管理有限责 9,928,900 人民币普通股 9,928,900 任公司 中国对外经济贸易信托有 9,479,365 人民币普通股 9,479,365 限公司－淡水泉精选1期 挪威中央银行－自有资金 8,181,999 人民币普通股 8,181,999 平安信托有限责任公司－ 8,075,061 人民币普通股 8,075,061 投资精英之淡水泉 泰康人寿保险股份有限公 7,960,153 7,960,153 司－分红－个人分红－ 人民币普通股 019L－FH002沪 淡水泉（北京）投资管理有 7,943,882 7,943,882 限公司－淡水泉成长基金1 人民币普通股 期 上述股东关联关系或一致 公司前十名股东中的天津和悦科技发展合伙企业(有限合伙) 、天津 行动的说明 康顺科技发展合伙企业(有限合伙)的控股股东均为西藏聚智创业投 资有限公司（西藏聚智创业投资有限公司为公司控股股东天士力控 股集团有限公司的全资子公司），为本公司2015年非公开发行股票 的六家发行对象中的两家。 注：天士力控股集团有限公司质押股数81,370,224股包括：天士力控股集团于2015年完成了以所 持本公司部分A股股票为标的的天士力控股集团可交换公司债券发行工作，将其持有的预备用于交 换的共计37,000,000股本公司股票及其孳息作为担保及信托财产，以国信证券股份有限公司名义持 有，并以“天士力控股集团-国信证券-天士力集团2015年可交换债券担保及信托财产专户”作为证 券持有人登记在本公司证券持有人名册上。详情请参见本公司于2015年6月4日发布的《关于公司 控股股东发行可交换公司债券对持有的部分本公司股份办理担保及信托登记的公告》。截至本报告期末，“天士力控股集团-国信证券-天士力集团2015年可交换债券担保及信托财产专户”所持股数为36,999,983股。 2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情 况表 □适用√不适用 三、重要事项 3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用□不适用 （一）资产负债表科目 单位：元币种：人民币 会计科目 期末数 年初数 增长额 增长率 变动原因 （%） 应收利息 40,409.42 -40,409.42 -100.00 主要系报告期内公司收 回年初委贷利息所致。 其他应收款 158,868,538.64 54,223,924.16 104,644,614.48 192.99 主要系报告期内备用金 增加所致。 持有至到期投资 100,665,000.00 100,665,000.00 100.00 主要系报告期内公司购 买可转换债券所致。 其他非流动资产 50,000,000.00 21,493,611.51 28,506,388.49 132.63 主要系报告期内公司预 付股权转让款所致。 主要系报告期内公司发 短期借款 1,961,396,236.75 2,970,655,821.05 -1,009,259,584.30 -33.97 行超短融，替换短期借款 所致。 应付职工薪酬 33,426,463.79 103,375,353.07 -69,948,889.28 -67.66 主要系报告期内公司发 放上年计提奖金所致。 主要系报告期内公司计 应付利息 60,607,316.15 43,794,654.79 16,812,661.36 38.39 提短期融资券及银行借 款利息所致。 公司于2012年发行的公 司债"12天士01“将于 一年内到期的非 399,717,962.76 14,655,466.67 385,062,496.09 2627.43 2017年4月到期，故自 流动负债 应付债券转入一年内到 期的非流动负债科目核 算。 其他流动负债 1,699,727,687.02 498,750,684.92 1,200,977,002.10 240.80 主要系报告期内公司发 行超短融所致。 公司于2012年发行的公