2019年南京健友生化制药股份有限公司三季报

公司代码：603707 公司简称：健友股份 南京健友生化制药股份有限公司 2019 年第三季度报告 目录 一、 重要提示 ...... 3 二、 公司基本情况 ...... 3 三、 重要事项 ...... 7 四、 附录 ...... 9 一、 重要提示 1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3 公司负责人唐咏群、主管会计工作负责人黄锡伟及会计机构负责人（会计主管人员）钱晓捷 保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4 本公司第三季度报告未经审计。 二、 公司基本情况 2.1 主要财务数据 单位：元 币种：人民币 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减(%) 总资产 4,536,796,250.12 3,402,323,291.73 33.34 归属于上市公司股东的净资产 2,803,999,685.93 2,421,112,751.62 15.81 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%) （1-9 月） （1-9 月） 经营活动产生的现金流量净额 -642,031,422.77 -26,847,588.96 -2,291.39 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减 （1-9 月） （1-9 月） （%） 营业收入 1,827,963,329.80 1,304,392,361.34 40.14 归属于上市公司股东的净利润 448,538,877.54 334,464,024.63 34.11 归属于上市公司股东的扣除非 436,997,771.40 317,018,767.37 37.85 经常性损益的净利润 加权平均净资产收益率（%） 17.14 15.32 增加 1.82 个百分点 基本每股收益（元/股） 0.6243 0.4661 33.94 稀释每股收益（元/股） 0.6243 0.4661 33.94 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期金额 年初至报告期末 说明 （7－9 月） 金额（1-9 月） 非流动资产处置损益 115,455.96 161,421.45 处置固定资产 越权审批，或无正式批准文件，或偶 发性的税收返还、减免 880,077.37 7,520,802.38 重点技术改造项目补贴，肝素钠产业化 补贴，技术改造贴息贷款，项目扶持资 金，人才奖励补贴款, 高新技术产业开 发区生物发展局 2019 第一批次《若干政 策》资金, 南京市江北新区管理委员会 财政局“2018 年开放型经济发展专项资 金（外贸第二批）”, 南京市江北新区生 计入当期损益的政府补助，但与公司 命健康产业发展管理办公室双创人才奖 正常经营业务密切相关，符合国家政 励, 南京市江北新区管理委员会财政局 策规定、按照一定标准定额或定量持 纳税大户奖励金, 南京市江北新区管理 续享受的政府补助除外 委员会财政局南京市 2018 年度科技经 费（第二十批）, 南京市江北新区管理 委员会科技创新局 2017、2018 年度江北 新区知识产权促进资金, 2018 年江北新 区上市挂牌补贴资金, 个税手续费返 还，南京市江北新区生命健康产业发展 管理办公室 2019 年南京市科技产业高 层次人才经济贡献奖,稳岗补贴 计入当期损益的对非金融企业收取的 资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企 业的投资成本小于取得投资时应享有 被投资单位可辨认净资产公允价值产 生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 1,653,914.59 5,631,737.40 理财收益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而 计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、 整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过 公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期 初至合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项 产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套 期保值业务外，持有交易性金融资产、 衍生金融资产、交易性金融负债、衍 生金融负债产生的公允价值变动损 益，以及处置交易性金融资产、衍生 金融资产、交易性金融负债、衍生金 融负债和其他债权投资取得的投资收 益 单独进行减值测试的应收款项、合同 资产减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投 资性房地产公允价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求 对当期损益进行一次性调整对当期损 益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和 31,468.43 31,468.43 个税手续费返还 支出 其他符合非经常性损益定义的损益项 目 少数股东权益影响额（税后） 所得税影响额 -398,775.64 -1,804,323.52 合计 2,282,140.71 11,541,106.14 2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位：股 股东总数（户） 9,891 前十名股东持股情况 股东名称 期末持股数 持有有限售 质押或冻结情况 （全称） 量 比例(%) 条件股份数 股份状态 数量 股东性质 量 谢菊华 202,971,019 28.25 200,128,790 质押 9,802,000 境内自然人 江苏省沿海开发集团有限公司 156,652,248 21.8 0 无 0 国有法人 TANG YONGQUN 145,600,932 20.27 145,600,932 质押 19,500,000 境外自然人 黄锡伟 38,313,253 5.33 0 无 0 境内自然人 招商银行股份有限公司－兴全 10,424,995 1.45 0 境内非国有法人 合宜灵活配置混合型证券投资 未知 基金 全国社保基金一零九组合 6,989,998 0.97 0 未知 境内非国有法人 招商银行股份有限公司－兴全 6,537,534 0.91 0 未知 境内非国有法人 合润分级混合型证券投资基金 平安基金－中国平安人寿保险 6,417,240 0.89 0 境内非国有法人 股份有限公司－分红－个险分 红－平安人寿－平安基金权益 未知 委托投资 2 号单一资产管理计 划 全国社保基金六零二组合 5,867,337 0.82 0 未知 境内非国有法人 中国银河证券股份有限公司 5,406,871 0.75 0 未知 境内非国有法人 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 种类 数量 江苏省沿海开发集团有限公司 156,652,248 人民币普通股 156,652,248 黄锡伟 38,313,253 人民币普通股 38,313,253 招商银行股份有限公司－兴全合宜灵活配 10,424,995 人民币普通股 10,424,995 置混合型证券投资基金 全国社保基金一零九组合 6,989,998 人民币普通股 6,989,998 招商银行股份有限公司－兴全合润分级混 6,537,534 人民币普通股 6,537,534 合型证券投资基金 平安基金－中国平安人寿保险股份有限公 6,417,240 6,417,240 司－分红－个险分红－平安人寿－平安基 人民币普通股 金权益委托投资 2 号单一资产管理计划 全国社保基金六零二组合 5,867,337 人民币普通股 5,867,337 中国银河证券股份有限公司 5,406,871 人民币普通股 5,406,871 中国农业银行股份有限公司－交银施罗德 5,056,363 人民币普通股 5,056,363 成长混合型证券投资基金 太平人寿保险有限公司 4,906,445 人民币普通股 4,906,445 上述股东关联关系或一致行动的说明 谢菊华系 TANG YONGQUN 的母亲, TANG YONGQUN、谢菊华已于 2011 年 3 月 30 日签订一致行动协议。 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说 无 明 2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情 况表 □适用 √不适用 三、 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用 □不适用 3.1.1资产及负债状况 项目名称 本期期末数 上期期末数 增减变动额 增减变动 情况说明 率（%） 应收票据 22,314,967.52 14,153,945.85 8,161,021.67 57.66 报告期应收票据结算增加。 应收账款 393,262,214.51 176,045,699.29 217,216,515.22 123.39 主要系销售额增长导致应收账款增加 所致。 预付款项 69,872,046.71 50,724,338.27 19,147,708.44 37.75 报告期内采购主要原料增加。 其他应收款 196,330,909.90 66,454,368.41 129,876,541.49 195.44 报告期增加欧美合作预付款。 存货 2,801,446,506.11 1,951,505,576.93 849,940,929.18 43.55 主要是原材料价格上涨、采购数量增 加所致。 其他流动资产 49,804,621.89 144,326,173.65 -94,521,551.76 -65.49 报告期末理财产品到期。 长期股权投资 5,245,684.75 3,833,419.56 1,412,265.19 36.84 报告期对合营企业投资收益增加。 开发支出 41,346,922.25 25,621,863.64 15,725,058.61 61.37 报告期末开发阶段的支出增加。 其他非流动资产 40,418,997.09 8,945,777.28 31,473,219.81 351.82 报告期内募投项目预付工程款转入。 短期借款 1,104,778,487.96 319,946,318.09 784,832,169.87 245.30 报告期短期贸易融资增加所致。 应付职工薪酬 10,933,616.17 15,814,605.11 -4,880,988.94 -30.86 报告期发放上年度预提奖金所致。 其他应付款 67,446,840.59 49,764,003.86 17,682,836.73 35.53 （1）报告期应付利息计提增加。（2 报告期内公司实施股权激励计划，就 授予限制性股票回购义务确认负债所 致。 其他流动负债 1,482,084.77 2,116,169.31 -634,084.54 -29.96 报告期内预提费用减少。 递延收益 35,354,029.99 27,629,879.89 7,724,150.10 27.96 主要是报告期内收到南京市江北新区 政府扶持资金（肝素制剂产能扩大项 目扶持资金）。 股本 718,474,289.00 552,425,900.00 166,048,389.00 30.06 报告期内资本公积转增股本及实施股 权激励。 其他综合收益 9,703,740.55 3,701,773.38 6,001,967.17 162.14 外币报表折算差额增加所致。 未分配利润 1,606,826,738.70 1,241,188,740.66 365,637,998.04 29.46 报告期内公司净利润分配转入所致。 3.1.2 利润表情况 项目名称 本期发生额 上期同期发生额 增减变动额 增减变动 情况说明 率（%） 营业收入 1,827,963,329.80 1,304,392,361.34 523,570,968.46 40.14 外销订单增加、产品价格上涨、