2017年上海凯宝药业股份有限公司三季报

上海凯宝药业股份有限公司 2017年第三季度报告 2017-049 2017年10月 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人刘宜善、主管会计工作负责人任立旺及会计机构负责人(会计主管人员)张育琴声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 2,694,182,524.90 2,527,915,724.93 6.58% 归属于上市公司股东的净资产 （元） 2,357,683,834.16 2,200,310,644.00 7.15% 本报告期 本报告期比上年同期 年初至报告期末 年初至报告期末比上 增减 年同期增减 营业收入（元） 320,191,264.32 3.70% 1,253,453,626.51 5.02% 归属于上市公司股东的净利润 （元） 70,009,459.09 2.23% 264,522,570.16 1.76% 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 66,623,388.64 -0.91% 267,331,463.83 1.49% 经营活动产生的现金流量净额 （元） -- -- 190,646,494.03 -10.17% 基本每股收益（元/股） 0.0653 3.00% 0.2469 2.58% 稀释每股收益（元/股） 0.0653 3.00% 0.2469 2.58% 加权平均净资产收益率 2.88% -0.31% 11.43% -0.94% 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -264.57 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 3,607,039.43 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取 -2,832,516.00 得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -3,049,820.68 减：所得税影响额 533,331.85 合计 -2,808,893.67 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优先 39,531股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 的股份数量 股份状态 数量 穆来安 境内自然人 30.01% 321,580,740 241,185,555质押 48,000,000 新乡市凯谊实业境内非国有法人 质押 有限公司 8.26% 88,470,019 25,800,000 中央汇金资产管国有法人 理有限责任公司 2.90% 31,053,880 中国农业银行股 份有限公司－易 方达瑞惠灵活配国有法人 1.36% 14,525,819 置混合型发起式 证券投资基金 穆竟男 境内自然人 1.02% 10,946,182 8,209,635 穆竟伟 境内自然人 0.88% 9,386,000 7,039,500 河南新乡华星药境内非国有法人 质押 厂 0.59% 6,344,000 6,344,000 刘宜善 境内自然人 0.58% 6,248,268 4,686,201 杜发新 境内自然人 0.52% 5,548,000 上海紫晨股权投 资中心(有限合 境内非国有法人 0.35% 3,713,341 伙) 前10名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 新乡市凯谊实业有限公司 88,470,019人民币普通股 88,470,019 穆来安 80,395,185人民币普通股 80,395,185 中央汇金资产管理有限责任公司 31,053,880人民币普通股 31,053,880 中国农业银行股份有限公司－易 方达瑞惠灵活配置混合型发起式 14,525,819人民币普通股 14,525,819 证券投资基金 河南新乡华星药厂 6,344,000人民币普通股 6,344,000 杜发新 5,548,000人民币普通股 5,548,000 上海紫晨股权投资中心(有限合伙) 3,713,341人民币普通股 3,713,341 宋丽萍 3,374,000人民币普通股 3,374,000 张善杰 2,804,300人民币普通股 2,804,300 张志军 2,800,000人民币普通股 2,800,000 上述股东关联关系或一致行动的 上述股东中，穆来安、新乡市凯谊实业有限公司、穆竟男、穆竟伟为关联股东。除 说明 此之外，公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。 参与融资融券业务股东情况说明 不适用 （如有） 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 3、限售股份变动情况 √适用□不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股 本期增加限售股 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 数 数 穆来安 241,185,555 241,185,555高管锁定 高管锁定期止 刘宜善 4,686,201 4,686,201高管锁定 高管锁定期止 王国明 1,693,380 1,693,380高管锁定 高管锁定期止 李修海 2,020,200 2,020,200高管锁定 高管锁定期止 刘绍勇 273,780 273,780高管锁定 高管锁定期止 张连新 25,155 25,155高管锁定 高管锁定期止 王崇帮 1,112,475 1,112,475高管锁定 高管锁定期止 朱迎军 438,048 438,048高管锁定 高管锁定期止 任立旺 1,440,894 1,440,894高管锁定 高管锁定期止 穆竟伟 7,039,500 7,039,500高管锁定 高管锁定期止 张吉生 1,901,883 1,901,883类高管锁定 高管锁定期止 穆竟男 8,209,635 8,209,635类高管锁定 高管锁定期止 合计 270,026,706 0 0 270,026,706 -- -- 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因 √适用□不适用 资产负债表部分 1、报告期内，预付账款较年初增长567.26%，主要原因是预付设备款等增加所致； 2、报告期内，其他应收款较年初增长354.77%，主要原因是备用金增加所致； 3、报告期内，在建工程较年初增加911.71%，主要原因是新研发大楼及信息化工程项目完工进度增加所致； 4、报告期内，应付票据较年初减少100.00%，主要原因是支付到期的银行承兑所致； 5、报告期内，应付账款较年初增加43.68%，主要原因是按合同约定尚未支付的应付货款增加所致； 6、报告期内，预收账款较年初减少74.01%，主要原因是预收货款减少所致； 7、报告期内，应付职工薪酬较年初增加100%，主要原因是子公司预提工资所致； 8、报告期内，应交税费较年初增加249.91%，主要原因是销售收入增长导致税费增加所致； 9、报告期内，资本公积较年初减少108.88%，主要原因是同一控制人下企业合并影响所致所致； 10、报告期内，库存股较年初减少100%，主要原因是冲减未达到解锁条件的库存股所致。 利润表部分 1、2017年1-9月份，资产减值损失较去年同期增加1592.15%，主要是计提的各项资产减值准备增加所致； 2、2017年1-9月份，营业外支出较去年同期增加2599.72%，主要是公司对外捐赠增加所致。 现金流量表部分 1、报告期内，投资活动产生的现金流量净额较去年同期减少39.27%，主要是公司投资支出减少所致； 2、报告期内，筹资活动产生的现金流量净额较去年同期增加74.13%，主要是实施2017年中期分红金额增加所致。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 1、经公司第三届董事第十九次会议审议通过了《关于设立全资子公司》的议案，同意公司使用自有资金设立全资子公司上海凯宝健康科技有限公司。该事项目前正在办理工商注册登记相关手续。关于子公司的详细信息，最终以工商行政管理部门核准的信息为准，公司将及时履行信息披露义务。 2、经公司第三届董事第十九次会议审议通过了《关于拟参与竞买土地使用权》的议案，同意公司参与竞买奉贤区土地使用权。目前上述土地使用权的宗地号、竞买价格等信息尚未确定，待该信息确定后，公司将进一步履行相关信息披露义务。 重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引 经公司第三届董事第十九次会议审 议通过了《关于设立全资子公司》的议 案，同意公司使用自有资金设立全资子 公司上海凯宝健康科技有限公司。公司 本次设立全资子公司，是根据公司战略 布局及发展的需要，充分利用现有资源、2017年08月18日 巨潮资讯网 发挥自身优势，开拓新领域新业务的重 要举措，有利于公司不断向大健康领域 延伸和拓展，获得更大的发展空间；有 利于提升公司资金的使用效率及收益水 平，增强盈利能力。 经公司第三届董事第十九次会议审 议通过了《关于拟参与竞买土地使用权》 的议案，同意公司参与竞买奉贤区土地 使用权。本次竞买该土地使用权是为了 2017年08月18日 巨潮资讯网 满足公司发展战略规划对经营场地的需 求，为公司可持续健康发展储备土地资 源。 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □适用√不适用 公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。 四、报告期内现金分红政策的执行情况 √适用□不适用 经公司第三届董事会第十九次会议提议，2017年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司2017年半年度利润分配预案》的议案。公司2017年半年度利润分配预案为：以公司总股本1,071,493,800股为基数，向全体股东以每10股派发人民币现金红利1元（含税）。其余未分配利润结转下年。 公司于2017年9月8日披露了《2017年半年度权益分派实施公告》，本次权益分派股权登记日为：2017年9月15日，除权除息日为：2017年9月18日。截止本报告期末，该利润分配方案已实施完毕。 报告期内，公司严格按照《公司章程》相关利润分配政策和审议程序实施利润分配方案，分红标准和分红比例明确清晰，相关的决策程序和机制完备，相关的议案经由董事会、监事会审议过后提交股东大会审议，并由独立董事发表独立意见，审议通过后在规定时间内进行实施，切实保障了全体股东特别是中小股东的合法权益。 五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明 □适用√不适用 六、违规对外担保情况 □适用√不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □适用√不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。 第四节 财务报表 一、财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：上海凯宝药业股份有限公司 2017年09月30日 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 634,103,637.78 701,620,110.79 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产 37,920,434.29 41,578,222.45 衍生金融资产 应收票据 210,109,731.03 210,843,882.86 应收账款 520,689,775.81 423,399,859.85 预付款项