2011年海南海药股份有限公司三季报

海南海药股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文 海南海药股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文 §1 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任 何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连 带责任。 1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。 1.3 公司负责人刘悉承、主管会计工作负责人王伟及会计机构负责人(会计主管人员)杨扬 声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。 §2 公司基本情况 2.1 主要会计数据及财务指标 单位：元 2011.9.30 2010.12.31 增减幅度（%） 总资产（元） 1,983,850,179.49 1,102,121,010.97 80.00% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 1,352,230,434.83 433,794,023.37 211.72% 股本（股） 247,594,974.00 212,848,992.00 16.32% 归属于上市公司股东的每股净资产（元/ 5.46 2.04 167.65% 股） 2011 年 7-9 月 比上年同期增减（%） 2011 年 1-9 月 比上年同期增减（%） 营业总收入（元） 191,633,423.10 32.05% 514,427,365.51 16.91% 归属于上市公司股东的净利润（元） 31,764,532.39 413.45% 142,626,907.98 327.38% 经营活动产生的现金流量净额（元） - - 1,239,665.17 -96.79% 每股经营活动产生的现金流量净额（元/ - - 0.005 -96.83% 股） 基本每股收益（元/股） 0.1472 402.39% 0.6611 318.68% 稀释每股收益（元/股） 0.1250 344.84% 0.5613 270.50% 加权平均净资产收益率（%） 5.37% 3.86% 24.12% 15.98% 扣除非经常性损益后的加权平均净资产 5.17% 2.50% 10.82% 1.52% 收益率（%） 非经常性损益项目 √ 适用 □ 不适用 单位：元 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 73,298,734.57 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合 5,859,500.00 国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 1  海南海药股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金 融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易 -2,284.89 性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,976,153.38 少数股东权益影响额 -614,163.94 所得税影响额 -1,899,007.87 合计 78,618,931.25 - 2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表 单位：股 报告期末股东总数（户） 11,989 前十名无限售条件流通股股东持股情况 股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类 深圳市南方同正投资有限公司 41,850,312 人民币普通股 中国建设银行-工银瑞信稳健成长股票型证券 12,180,003 人民币普通股 投资基金 海口富海福投资有限公司 10,718,805 人民币普通股 中国银行-大成财富管理 2020 生命周期证券投 8,400,000 人民币普通股 资基金 中国银行-大成优选股票型证券投资基金 7,550,989 人民币普通股 中国工商银行-诺安股票证券投资基金 6,993,880 人民币普通股 中国工商银行-汇添富均衡增长股票型证券投 3,659,860 人民币普通股 资基金 交通银行-博时新兴成长股票型证券投资基金 3,396,244 人民币普通股 中原证券股份有限公司 2,546,106 人民币普通股 中国农业银行-汇添富社会责任股票型证券投 2,404,112 人民币普通股 资基金 §3 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 金额(元) 项目 增减变动(%) 主要变动原因 2011年9月30日 2010年12月31日 货币资金 887,704,132.23 105,215,990.66 743.70% 报告期非公开发行募集资金到位增加 重庆天地药业投资山东立海润公司 长期股权投资 34,789,705.00 24,789,705.00 40.34% 1000万元报告期已完成验资，从其他应 收款转出增加所致 开发支出 32,551,541.93 20,104,978.03 61.91% 报告期研发项目支出增加 新增短期借款主要是用于归还1年内到 短期借款 387,000,000.00 272,000,000.00 42.28% 期的非流动负债 预收账款 14,060,777.32 19,968,910.11 -29.59% 报告期预收货款结算减少 应付票据 1,179,000.00 17,598,595.96 -93.30% 报告期内应付票据到期解付 报告期归还中信银行成都走马街支行 一年内到期的非 35,000,000.00 154,550,000.00 -77.35% 7,000万元借款；归还重庆农商行忠县 流动负债 支行1,000万元借款；归还华融信托投 2  海南海药股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文 资公司3955万元借款 报告期内向控股股东南方同正借款200 长期应付款 6,747,753.00 4,747,753.00 42.13% 万元 报告期非公开发行股票,股本增加 实收资本 247,594,974.00 212,848,992.00 16.32% 34,745,982股 资本公积 919,547,041.28 178,483,519.80 415.20% 报告期非公开发行股本溢价转入 金额(元) 项目 增减变动(%) 主要变动原因 2011年1-9月 2010年1-9月 财务费用 23,582,645.24 14,971,457.09 57.52% 银行借款增加及基准利率上调所致 报告期转让海药房地产公司所取得投 营业利润 150,455,975.78 48,886,845.66 207.76% 资收益增加 归属于母公司所 同上 142,626,907.98 33,372,265.36 327.38% 有者的净利润 注：报告期内非公开发行股票工作完成，根据非公开发行方案以募集资金 16,734 万元向同一控制下的上海力声特医学 科技有限公司增资，增资后持有该公司 91.17%股权。自 2011 年 9 月起纳入本公司合并报表范围。根据相关会计准则同一控 制下的企业纳入合并，需要调整合并报表期初数，因此调增资产 23,878,496.88 元，调增负债 13,659,484.10 元，调增少数股 东权益 10,219,012.78 元。涉及调整合并报表期初数的科目为：货币资金调 1,330,707.33 元；预付款项调增 1,374,941.41 元； 存货调增 495,584.21 元；其他应收款调增 69,900 元；固定资产调增 1,839,835.90 元；开发支出调增 1,8767,528.03 元；应付 账款调增 1,470 元；应交税费调增 17,092.13 元；其他应付款调增 11,072,921.97 元；其他流动负债调增 2,568,000.00 元。 3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 3.2.1 非标意见情况 □ 适用 √ 不适用 3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况 □ 适用 √ 不适用 3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况 □ 适用 √ 不适用 3.2.4 其他 √ 适用 □ 不适用 公司非公开发行股票情况： 2011 年 7 月 22 日，经中国证券监督管理委员会发行审核委员会会议审核，公司本次非公开发行股票的 申请获得通过。2011 年 8 月 4 日公司收到中国证券监督管理委员会《关于核准海南海药股份有限公司非公 开发行股票的批复》（证监许可[2011]227 号）。公司于 2011 年 8 月 22 日完成了非公开发行股票的发行工作。 本次发行募集资金总额 816,530,577 元，扣除发行费用 40,743,876 元，募集资金净额为 775,786,701 元。四川 华信（集团）会计师事务所对募集资金到帐情况进行审验，并出具了川华信验［2011]38 号《验资报告》。 3  海南海药股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文 3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况 上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关方在 报告期内或持续到报告期内的以下承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况 深圳市南方同正投资有限公司在股权 分置改革方案中承诺持有的海南海药 非流通股自获得上市流通权之日起，至 少 36 个月内不通过证券交易所挂牌交 易。上述锁定期满后，只有价格高于 报告期内，深圳市南方同正 深圳市南方同正 股改承诺 10.00 元/股（若非流通股股份获得流通 投资有限公司未有违反承诺 投资有限公司 权之日起至售出股份期间有派息、送 的事项发生。 股、资本公积转增股本等事项，则对该 价格作相应处理）时，才能通过证券交 易所挂牌交易方式出售所持有的海南 海药股份。 收购报告书或权益变动报告书中所