2016年上海交大昂立股份有限公司三季报

公司代码：600530 公司简称：交大昂立 上海交大昂立股份有限公司 2016 年第三季度报告 目录 一、 重要提示......3 二、 公司主要财务数据和股东变化......3 三、 重要事项......7 四、 附录......10 一、重要提示 1.1公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3公司负责人杨国平先生、主管会计工作负责人朱敏骏先生及会计机构负责人（会计主管人员） 娄健颖女士保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4本公司第三季度报告未经审计。 二、公司主要财务数据和股东变化 2.1主要财务数据 单位：元币种：人民币 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减(%) 总资产 2,598,470,963.92 2,688,037,147.97 -3.33 归属于上市公司 1,635,671,718.29 1,834,031,521.79 -10.82 股东的净资产 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%) （1-9月） （1-9月） 经营活动产生的 35,376,469.61 26,329,491.18 34.36 现金流量净额 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减 （1-9月） （1-9月） （%） 营业收入 196,932,588.24 190,346,466.20 3.46 归属于上市公司 135,703,825.17 78,591,454.60 72.67 股东的净利润 归属于上市公司 股东的扣除非经 -58,807,134.01 -29,517,308.24 不适用 常性损益的净利 润 加权平均净资产 7.78% 4.28% 增加3.50个百分点 收益率（%） 基本每股收益 0.174 0.252 -30.95 （元/股） 稀释每股收益 0.174 0.252 -30.95 （元/股） 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 项目 本期金额 年初至报告期末金额 说明 （7－9月） （1-9月） 非流动资产处置损益 177,973,642.84 178,068,245.05 越权审批，或无正式批 准文件，或偶发性的税 收返还、减免 计入当期损益的政府 补助，但与公司正常经 营业务密切相关，符合 国家政策规定、按照一 61,611.00 839,411.00 定标准定额或定量持 续享受的政府补助除 外 计入当期损益的对非 金融企业收取的资金 占用费 企业取得子公司、联营 企业及合营企业的投 资成本小于取得投资 时应享有被投资单位 可辨认净资产公允价 值产生的收益 非货币性资产交换损 益 委托他人投资或管理 资产的损益 因不可抗力因素，如遭 受自然灾害而计提的 各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置 职工的支出、整合费用 等 交易价格显失公允的 交易产生的超过公允 价值部分的损益 同一控制下企业合并 产生的子公司期初至 合并日的当期净损益 与公司正常经营业务 无关的或有事项产生 的损益 除同公司正常经营业 务相关的有效套期保 值业务外，持有交易性 金融资产、交易性金融 负债产生的公允价值 -6,539,921.66 35,923,038.32 变动损益，以及处置交 易性金融资产、交易性 金融负债和可供出售 金融资产取得的投资 收益 单独进行减值测试的 应收款项减值准备转 回 对外委托贷款取得的 损益 采用公允价值模式进 行后续计量的投资性 房地产公允价值变动 产生的损益 根据税收、会计等法 律、法规的要求对当期 损益进行一次性调整 对当期损益的影响 受托经营取得的托管 费收入 除上述各项之外的其 64,780.03 519,424.85 他营业外收入和支出 其他符合非经常性损 益定义的损益项目 所得税影响额 -13,950,280.34 -20,574,647.53 少数股东权益影响额 -730.91 -264,512.51 （税后） 合计 157,609,100.96 194,510,959.18 2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位：股 股东总数（户） 45,678 前十名股东持股情况 股东名称 期末持股数 比例(%) 持有有限售 质押或冻结情况 股东性质 （全称） 量 条件股份数 股份状态 数量 量 大众交通（集 143,184,18 18.36 境内非国 团）股份有限 7 无 有法人 公司 上海新南洋股 132,199,53 16.95 无 境内非国 份有限公司 0 有法人 上海新路达商 47,993,727 6.15 国有法人 业（集团）有 无 限公司 上海茸北工贸 21,289,412 2.73 无 境内非国 实业总公司 有法人 上海国际株式 13,267,342 1.70 无 境外法人 会社 上海市教育发 10,374,000 1.33 无 国有法人 展有限公司 上海交通大学 6,916,000 0.89 无 国有法人 上海大众资产 6,321,500 0.81 无 境内非国 管理有限公司 有法人 融通资本－民 5,900,210 0.76 未知 生银行－融通 未知 资本衡锐2号 资产管理计划 上海大众集团 5,588,752 0.72 境内非国 资本股权投资 无 有法人 有限公司 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数 股份种类及数量 量 种类 数量 大众交通（集团）股份有限 143,184,187 人民币普通股 143,184,187 公司 上海新南洋股份有限公司 132,199,530 人民币普通股 132,199,530 上海新路达商业（集团）有 47,993,727 人民币普通股 47,993,727 限公司 上海茸北工贸实业总公司 21,289,412 人民币普通股 21,289,412 上海国际株式会社 13,267,342 人民币普通股 13,267,342 上海市教育发展有限公司 10,374,000 人民币普通股 10,374,000 上海交通大学 6,916,000 人民币普通股 6,916,000 上海大众资产管理有限公 6,321,500 人民币普通股 6,321,500 司 融通资本－民生银行－融 5,900,210 5,900,210 通资本衡锐2号资产管理计 人民币普通股 划 上海大众集团资本股权投 5,588,752 人民币普通股 5,588,752 资有限公司 上述股东关联关系或一致 大众交通（集团）股份有限公司、上海大众资产管理有限公司、上 行动的说明 海大众集团资本股权投资有限公司存在关联关系；上海新南洋股份 有限公司和上海交通大学存在关联关系。 表决权恢复的优先股股东无 及持股数量的说明 2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情 况表 □适用√不适用 三、重要事项 3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用□不适用 3.1.1报告期公司资产项目构成同比发生重大变动的说明 单位：元 项目 期末余额 期初余额 增减率 以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产 15,501,360.00 175,700.00 8722.63% 预付款项 10,861,063.52 16,540,011.68 -34.33% 可供出售金融资产 939,048,758.97 1,464,899,049.71 -35.90% 长期股权投资 789,321,270.53 94,550,071.43 734.82% 固定资产 83,846,554.07 212,677,896.07 -60.58% 应付职工薪酬 435,814.00 4,354,978.26 -89.99% 应交税费 26,458,861.69 60,311,604.38 -56.13% 其他应付款 216,445,196.87 94,257,697.80 129.63% 长期借款 158,918,520.55 0.00 100.00% 递延所得税负债 79,208,871.64 133,349,863.14 -40.60% 其他综合收益 452,785,595.80 755,649,224.47 -40.08% 1、以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产增加主要原因是本期下属子公司增持货币基金。 2、预付款项减少主要原因是本期预付款项转出至固定资产科目。 3、可供出售金融资产减少主要原因是本期公司累计收购中国泰凌医药集团有限公司（以下简 称“泰凌医药”）股份持股比例达到 20%以上，由可供出售金融资产转出至长期股权科目核算；同时本期公司减持部分可供出售金融资产。 4、长期股权投资增加主要原因是2015年10月2日至2016年10月3日，公司及下属全资子 公司昂立国际投资有限公司（以下简称“昂立国际”）通过二级市场及协议转让方式完成重大资 产重组项目--收购泰凌医药股份，共计收购泰凌医药股份 357,919,000股，占泰凌医药总股数的 22.97%，截止本报告期末，泰凌医药账面价值（含权益法确认投资收益）69,890.26万元；公司及下属全资子公司转让持有的上海昂立同科经济发展有限公司（以下简称：昂立同科）100%股权， 2016年9月起昂立同科不再纳入公司合并报表范围。 5、固定资产减少主要原因是昂立同科的影响数，2016年9月公司及下属全资子公司转让持 有的昂立同科100%股权，昂立同科不再纳入公司合并报表范围。 6、应付职工薪酬减少主要原因是本期子公司兑现2015年度销售提成及年薪制薪酬。 7、应交税费减少主要原因是本期减持可供出售金融资产较去年同期减少，相应计提应交税金减少。 8、其他应付款增加主要原因是本期收购泰凌医药新增与申万宏源证券有限公司往来款。 9、长期借款增加主要原因是本期下属全资子公司昂立国际（注册地香港）于2016年3月31 日获得浦发银行青浦支行长期借款1.55亿元。 10、递延所得税负债减少主要原因是本期可供出售金融资产公允价值下降，相应计提的递延所得税税额减少。 11、其他综合收益减少主要原因是本期可供出售金融资产公允价值下降，相应其他综合收益减少。 3.1.2报告期公司期间费用以及其他损益项目同比发生重大变动的说明 单位：元 项目 本期金额 上期金额 增减率 销售费用 64,772,819.93 98,719,848.49 -34.39% 管理费用 76,673,298.30 56,613,348.00 35.43% 财务费用 23,585,263.54 11,371,638.05 107.40% 资产减值损失 80,282,641.79 3,903,751.52 1956.55% 投资收益 244,041,339.79 162,822,863.95 49.88% 营业外收入 2,594,446.49 527,592.40 391.75% 营业外支出 1,143,341.71 100,740.54 1034.94% 所得税费用 14,034,810.65 32,922,943.12 -57.37% 1、销售费用减少主要原因是保健品板块调整传统经营模式，加大管理力度，报告期人工成本、广告费、制作费等开支大幅下降。 2、管理费用增加主要原因是本期因重大资产重组等产生的相关信息披露费、中介费等。 3、财务费用增加主要原因是本期银行借款增加相应利息支出增加。 4、资产减值损失增加主要原因是本期下属子公司对存在违约风险的贷款参照金融企业五级分类标准计提减值准备。 5、投资收益增加主要原因是本期公司转让下属全资子公司昂立同科 100%股权产生的转让收 益；同时本期减持可供出售金融资产较去年同期减少。 6、营业外收入增加主要原因是本期转入不需支付款项及本期财政扶持收入较去年同期增加。 7、营业外支出增加主要原因是本期发生滞纳金。 8、所得税费用减少主要原因是本期减持可供出售金融资产较去年同期减少，相应计提所得税费用减少。 3.1.3报告期公司现金流量构成情况及同比发生重大变动的情况 单位：元 项目 本期金额 上期金额 增减率 经营活动产生的现金流量净额 35,376,469.61 26,329,491.18