2009年海南海药股份有限公司中报

海南海药股份有限公司 2009 年半年度报告 1 证券简称：海南海药 证券代码：000566 海南海药股份有限公司 2009年半年度报告 重 要 提 示　　　 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 没有董事、监事、高级管理人员对半年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。 公司半年度财务报告未经审计。 公司董事长刘悉承先生、财务负责人王刚先生及会计机构负责人刘仁良先生声明：保证中期报告中财务报告的真实、完整。海南海药股份有限公司 2009 年半年度报告 2 目 录　　 一、公司基本情况．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．3页 二、会计数据和业务数据情况．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4-5页 三、股本变动及主要股东持股情况．．．．．．．．．．．．．．．5-8页 四、董事、监事、高级管理人员情况．．．．．．．．．．．．．8-9页 五、董事会报告．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．9-12页 六、重要事项．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．12-18页 七、财务会计报告．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．19-55页 八、备查文件目录．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．56页海南海药股份有限公司 2009 年半年度报告 3 一、公司基本情况 (一) 公司法定中文名称：海南海药股份有限公司　 公司法定英文名称：HAINAN HAIYAO CO.，LTD. (二) 公司股票上市证券交易所：深圳证券交易所　 股票简称：海南海药　 股票代码：000566 公司注册地址：海南省海口市海秀大道51号　 (三) 公司办公地址：海南省海口市龙昆北路30号宏源证券大厦七楼 邮政编码：570105 (四) 公司法定代表人：刘悉承 (五) 公司董事会秘书：张晖 联系地址：海南省海口市龙昆北路30号宏源证券大厦七楼 联系电话：0898-66785861 传 真：0898-66705316 电子信箱：hnhy000566@21cn.com (六) 公司选定的中国证监会指定信息披露报纸名称： 《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》 登载公司中期报告的中国证监会指定国际互联网网址： http://www.cninfo.com.cn 公司中期报告备置地点：公司董事会秘书处 (七) 其他有关资料： 企业法人营业执照注册号：460000000147194　 税务登记号码：国税琼字460100201289453 公司聘请的会计师事务所名称：四川华信（集团）会计师事务所 办公地址：四川省成都市洗面楼街5号海南海药股份有限公司 2009 年半年度报告 4 二、会计数据和业务数据情况 报告期末公司主要财务数据与指标 金额单位:人民币元 项 目 本报告期末 上年度期末 本报告期末比年初数增减（%） 总资产 785,926,812.56 734,563,338.00 6.99 归属于上市公司股东的所有者权益 389,610,960.58 341,833,587.64 13.98 股 本 211,348,992.00 209,848,992.00 0.71 归属于上市公司股东的每股净资产 1.84 1.63 12.88 报告期 （1-6月） 上年同期 本报告期比上年同期增减（%） 营业利润 53,678,244.13 35,111,125.34 52.88 利润总额 53,731,043.21 35,429,342.83 51.66 归属于上市公司股东的净利润 42,343,525.24 28,639,332.15 47.85 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 42,252,591.63 28,321,114.66 49.19 基本每股收益 0.20 0.14 42.86 稀释每股收益 0.19 0.13 46.15 净资产收益率（%） 10.87 9.89 增加0.98个百分点 经营活动产生的现金流量净额 1,677,142.30 6,160,634.56 -72.78 每股经营活动产生的现金流量净额 0.0079 0.0304 -74.01 注：扣除非经常性损益涉及的项目及金额 单位：元 非经常性损益项目 金额 公允价值变动收益 21,685.26 投资收益 16,449.27 营业外收入 135,200.00 营业外支出 -82,,400.92 合计 90,933.61 根据中国证监会《公开发行证券公司信息披露编报规则第九号》要求计算的净资产收益率和每股收益率如下: 净资产收率益（%） 每股收益(元/股) 报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均海南海药股份有限公司 2009 年半年度报告 5 营业利润 13.78 14.68 0.2540 0.2552 净利润 10.87 11.58 0.2003 0.2013 扣除非经营性损益后的净利润 10.84 11.55 0.1999 0.2009 三、股本变动及主要股东持股情况　　 （一）股份变动情况表 数量单位:股 本次变动前 本次变动增减(+,-) 本次变动后 项 目 数量 比例（%） 送股 公积金转股 股权激励 其他 小 计 数量 比例（%） 一、有限售条件 48,223,358 22.98 +640,000 -44,988,581 -44,348,581 3,874,777 1.83 1、国家持股 2、国有法人持 2,878,722 1.37 -2878722 -2878722 3、其他内资持 45,344,636 21.61 +640,000 -42,109859 -41469859 3,874,777 1.83 其中： 境内非国有法人持股 42,179,531 20.10 -41,161,117 -41,161,117 1,018,414 0.48 境内自然人持股 3,165,105 1.51 +640,000 -948,742 -308,742 2,856,363 1.35 二、无限售条件股份 161,625,634 77.02 +860,000 +44,988,581 +45,848,581 207,474,215 98.17 1、人民币普通股 161,625,634 77.02 +860,000 +44,988,581 +45,848,581 207,474,215 98.17 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 209,848,992 100 +1,500,000 +1,500,000 211,348,992 100 股份变动情况： 1.公司第一大股东深圳市南方同正投资有限公司在股权分置改革方案中承诺：持有的海南海药非流通股自获得上市流通权之日起，至少在36 个月内不通过证券交易所挂牌交易。在上述锁定期满后，只有价格高于10.00 元/股（若自非流通股股份获得流通权之日起至出售股份期间有派息、送股、资本公积转增股本等事项，则对该价格作相应处理）时，才能通过证券交易所挂牌交易方式出售所持有的海南海药股份。因海南海药股份有限公司 2009 年半年度报告 6 此，在2008年11月21日之后，如公司股票价格满足条件，深圳市南方同正投资有限公司所持有的公司41,161,117股股票将获得解除限售流通。 2. 2009年3月6日有限售条件流通股股东中船财务有限责任公司以股票形式向垫付方深圳市南方同正投资有限公司偿还了为其代垫的股权分置改革对价共计607,359股（占公司总股本0.29%），深圳市南方同正投资有限公司持有海南海药原股份41,161,117变更为41,768,476股；中船财务有限责任公司持有海南海药原股份2,878,722变更为2,271,363股。 3. 2009年3月12日，深圳市南方同正投资有限公司及中船财务有限责任公司所持44,039,839股有限售条件流通股股份解禁上市流通。 4. 根据公司股权激励计划，第三个行权期涉及的150万份股票期权于2009年5月25日统一行权，并将对应的股票登记在公司“激励计划”列明的激励对象证券帐户名下。公司《激励计划》第三个行权期行权的150万股股票中，除86万股于2009年5月26日上市流通外，公司董事、高级管理人员激励对象持有的64万股股票根据《证券法》及深交所《上市规则》的有关规定，暂未上市流通。 5.本期股份总额发生变动说明。 报告期内，公司未发生送股、转增股本、配股，因股权激励增加股份总数为150万股，公司的总股本由209,848,992股变为211,348,992股。 （二）前10名有限售条件股东数量及限售条件 单位：股 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量 可上市交易时间 新增可上市交易股份数量 限售条件 1 海南保险职工经济技术开发公司 542,916 542,916 2 海口邦达资讯产业服务中心 232,650 232,650 3 长沙大智投资管理咨询有限公司 155,232 155,232 4 海南中侨旅业有限公司 77,616 77,616 5 烟台信安科技投资咨询有限公司 10,000 10,000 详见备注 备注： 公司股权分置改革过程中，未明确表示同意的五名原非流通股股东海南保险职工经济技术开发公司、海口邦达资讯产业服务中心、长沙大智投资管理咨询有限公司、海南中侨旅业有限公司、烟台信安科技投资咨询有限公司暂不能上市流通，需向代为垫付对价安排的深圳市南方同正投资有限公司偿还代为垫付的款项，或者取得其同意后可由公司董事会向深圳证券交易所申请限售股份上市流通。如股东向深圳市南方同正投资有限公司偿还代为垫付的款项，或者取得其同意后，其所持股份将随时可由公司董事会向深圳证券交易所申请限售股份上市流通。海南海药股份有限公司 2009 年半年度报告 7 （三）前十名股东、前十名无限售条件股东持股情况表 报告期末股东总数（户） 38,968 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例（%） 持股总数（股） 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量(股) 深圳市南方同正投资有限公司 境内非国有法人 19.76 41,768,476 质押 41,156,897 海口富海福投资有限公司 境内非国有法人 8.52 18,009,536 质押 18,000,000 中国银行-嘉实主题精选混合型证券投资基金 基金 4.49 9,499,830 中国建设银行-中信红利精选股票型证券投资基金 基金 2.62 5,527,465 中国农业银行-华夏平稳增长混合型证券投资基金 基金 1.41 2,989,053 招商银行股份有限公司-中信经典配置证券投资基金 基金 1.30 2,744,305 中国银行-华夏大盘精选证券投资基金 基金 1.18 2,501,212 中国银行-华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金 基金 0.89 1,882,600 贺来毅 境内自然人 0.77 1,617,891 长江证券股份有限公司 证券公司 0.73 1,548,222 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 深圳市南方同正投资有限公司 41,768,476 人民币普通股 海口富海福投资有限公司 18,009,536 人民币普通股 中国银行-嘉实主题精选混合型证券投资基金 9,499,830 人民币普通股 中国建设银行-中信红利精选股票型证券投资基金 5,527,465 人民币普通股 中国农业银行-华夏平稳增长混合型证券投资基金 2,989,053 人民币普通股海南海药股份有限公司 2009 年半年度报告 8 招商银行股份有限公司-中信经典配置证券投资基金 2,744,305 人民币普通股 中国银行-华夏大盘精选证券投资基金 2,501,212 人民币普通股 中国银行-华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金 1,882,600 人民币普通股 贺来毅 1,617,891 人民币普通股 长江证券股份有限公司 1,548,222 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动人的说明 公司控股股东深圳市南方同正投资有限公司与前10名股东及前10名无限售条件股东之间不存在关联关系,也不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人；未知以上无限售条件股东之间是否存在关联关系；未知以上无限售条件股东与上述前十名股东之间是否存在关联关系，也未知以上无限售条件股东是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 注：1.本公司第一大股东深圳市南方同正投资有限公司以持有公司有限售条件股份40, 156,897股（占公司总股本的19.14%），为本公司向中国银行股份有限公司海南分行申请借款总额5000万元人民币提供质押担保，资金主要用途补充海南海药流动资金所需。并以其持有公司有限售条件股份1,000,000股(占本公司总股本的0.48%)为本公司向交通银行股份有限公司海南分行贷款1400万元人民币提供质押担保，资金主要用于补充生产用流动资金所需。 2. 海口富海福投资有限公司将持有的公司无限售流通股股份17,000,000股（占公司总股本8.10%）质押给华融国际信托有限责任公司。 （四）控股股东及实际控制人变更情况 报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 四、董事、监事、高级管理人员情况 （一）报告期内，公司董事、监事、高级管理人员持有公司股票变动情况表 单位：股 姓名 职务 年初持股数 本期增持股份数量 本期减持股份数量 期末持股数 变动原因 许力宏 董事、总经理 675,000 135,000 202,500 607,500 实施第三期股权激励行权并按规定比例解禁流通 李弥生 副总经理 675,000 135,000 202,500 607,500 实施第三期股权激励行权并按规定比例解禁流通海南海药股份有限公司 2009 年半年度报告 9 陈义弘 董事、副总经理 575,000 115,000 172,500 517,500 实施第三期股权激励行权并按规定比例解禁流通 王刚 副总经理、财务负责人 575,000 115,000 172,500 517,500 实施第三期股权激励行权并按规定比例解禁流通 白智全 董事、副总经理 75,000 15,000 22,500 67,500 实施第三期股权激励行权并按规定比例解禁流通 冯柏昌 总工程师 590,093 115,000 179,089 526,098 实施第三期股权激励行权并按规定比例解禁流通 张晖 董事会秘书 0 10,000 10,000 实施第三期股权激励行权 曾与平 独立董事 3,750 3750 高管股锁定 报告期内，除以上人员外，公司其他董事、监事及高级管理人员未持有公司股票。 （二）报告期内，公司董事、监事、高级管理人员变动情况 1、2009年3月20日，公司第六届董事会第十四次临时会议审议并通过了《关于聘任公司董事会秘书的议案》。经公司董事长提名和董事会审议，同意聘任张晖女士为公司第六届董事会董事会秘书。 2、2009年4月25日，公司第六届董事会第十次会议审议并通过了关于同意聘任白智全先生为公司副总经理职务。 五、董事会报告 （一）报告期经营成果及财务状况的简要分析 报告期内，面对国际金融危机、国内经济下行带来的负面影响，在公司董事会的正确领导下，公司经营班子带领全体员工经受了外部环境恶劣的考验，紧紧围绕年初确定的工作目标和工作重点，积极参与外部市场竞争，努力探索管理手段的创新，保持了企业生产经营的稳定和各项工作的推进。 为了应对当前的经济形势，公司一方面继续坚持大力拓展和规范市场，同时围绕新医改政策积极布局，在不断完善现有营销网络的同时，围绕公司主导产品，加快公司品牌建设，加大产品结构调整，加化招商队伍建设，推进普药渠道建设，完善营销体系；另一方面公司以内部管理为重点，强化内控管理，继续推行稳健的经营政策和策略，严格控制经营风险，推进产业链的整合，不断降低运营成本，确保了销量和利润的同步增长。2009年1-6月，公司实现销售收入27,909.83万元，利润总额5,373.10万元，净利润4,234.65万元。海南海药股份有限公司 2009 年半年度报告 10 报告期内公司主要财务指标如下： 项 目 本报告期（万元） 上年同期数（万元） 增减比例（%） 营业收入 27,909.83 19,708.29 41.61 营业利润 5,367.82 3,511.11 52.88 净利润 4,234.35 2,863.93 47.85 营业费用 2,822.85 2,519.38 12.05 管理费用 1,379.45 1,174.71 17.43 财务费用 605.30 637.54 -5.06 项 目 本报告期末数（万元） 年初数（万元） 增减比例（%） 总资产 78,592.68 73,456.33 6.99 归属于母公司的股东权益 38,961.10 34,183.36 13.98