2012年上海凯宝药业股份有限公司年报

上海凯宝药业股份有限公司 2012 年度报告全文 上海凯宝药业股份有限公司 Shanghai Kaibao Pharmaceutical CO.,LTD. 2012年度报告 证券简称：上海凯宝 证券代码：3 0 0 0 3 9 披露日期：2013 年 2 月 28 日 1  上海凯宝药业股份有限公司 2012 年度报告全文 第一节 重要提示、目录和释义 1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本年度报告摘要摘自年度报告全文，报告全文同时刊载于证监会指定网站和公司网站。为全面了 解本公司生产经营状况和财务成果及公司的未来发展规划，投资者应到指定网站仔细阅读年度报 告全文。 2、所有董事均出席了审议本报告的董事会会议。 3、没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保 证或存在异议。 4、公司年度财务报告已经立信会计师事务所审计并被出具了标准无保留意见的审计报告。 5、公司负责人刘宜善、主管会计工作负责人任立旺及会计机构负责人(会计主管人员)张育琴 声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 2  上海凯宝药业股份有限公司 2012 年度报告全文 目录 第一节 重要提示、目录和释义 ............................................................................................................................................................2 第二节 公司基本情况简介 ....................................................................................................................................................................5 第三节 会计数据和财务指标摘要 ........................................................................................................................................................7 第四节 董事会报告..............................................................................................................................................................................10 第五节 重要事项 .................................................................................................................................................................................26 第六节 股份变动及股东情况 ..............................................................................................................................................................32 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ..............................................................................................................................38 第八节 公司治理 .................................................................................................................................................................................44 第九节 财务报告 .................................................................................................................................................................................50 第十节 备查文件目录........................................................................................................................................................................ 113 3  上海凯宝药业股份有限公司 2012 年度报告全文 释义 释义项 指 释义内容 本公司、公司、上海凯宝、发行人 指 上海凯宝药业股份有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 控股股东、实际控制人 指 自然人穆来安 《公司章程》 指 《上海凯宝药业份有限公司章程》 股东大会 指 上海凯宝药业份有限公司股东大会 董事会 指 上海凯宝药业份有限公司董事会 监事会 指 上海凯宝药业份有限公司监事会 上海凯宝药业股份有限公司董事会战略委员会、上海凯宝药业股份有 专门委员会 指 限公司董事会审计委员会、上海凯宝药业股份有限公司董事会提名委 员会、上海凯宝药业股份有限公司董事会薪酬与考核委员会 GMP 指 药品生产质量管理规范 GAP 指 中药材生产质量管理规范 审计机构 指 立信会计师事务所 保荐机构 指 东吴证券股份有限公司 报告期 指 2012 年度 近三年 指 2012 年度、2011 年度、2010 年度 4  上海凯宝药业股份有限公司 2012 年度报告全文 第二节 公司基本情况简介 一、公司信息 股票简称 上海凯宝 股票代码 300039 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 上海凯宝药业股份有限公司 公司的中文简称 上海凯宝 公司的法定代表人 刘宜善 注册地址 上海市工业综合开发区程普路 88 号 注册地址的邮政编码 201401 办公地址 上海凯宝药业股份有限公司 2012 年度报告全文 上海凯宝药业股份有限公司 Shanghai Kaibao Pharmaceutical CO.,LTD. 2012年度报告 证券简称：上海凯宝 证券代码：3 0 0 0 3 9 披露日期：2013 年 2 月 28 日 1  上海凯宝药业股份有限公司 2012 年度报告全文 第一节 重要提示、目录和释义 1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本年度报告摘要摘自年度报告全文，报告全文同时刊载于证监会指定网站和公司网站。为全面了 解本公司生产经营状况和财务成果及公司的未来发展规划，投资者应到指定网站仔细阅读年度报 告全文。 2、所有董事均出席了审议本报告的董事会会议。 3、没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保 证或存在异议。 4、公司年度财务报告已经立信会计师事务所审计并被出具了标准无保留意见的审计报告。 5、公司负责人刘宜善、主管会计工作负责人任立旺及会计机构负责人(会计主管人员)张育琴 声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 2  上海凯宝药业股份有限公司 2012 年度报告全文 目录 第一节 重要提示、目录和释义 ............................................................................................................................................................2 第二节 公司基本情况简介 ....................................................................................................................................................................5 第三节 会计数据和财务指标摘要 ........................................................................................................................................................7 第四节 董事会报告..............................................................................................................................................................................10 第五节 重要事项 .................................................................................................................................................................................26 第六节 股份变动及股东情况 ..............................................................................................................................................................32 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ..............................................................................................................................38 第八节 公司治理 .................................................................................................................................................................................44 第九节 财务报告 .................................................................................................................................................................................50 第十节 备查文件目录........................................................................................................................................................................ 113 3  上海凯宝药业股份有限公司 2012 年度报告全文 释义 释义项 指 释义内容 本公司、公司、上海凯宝、发行人 指 上海凯宝药业股份有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 控股股东、实际控制人 指 自然人穆来安 《公司章程》 指 《上海凯宝药业份有限公司章程》 股东大会 指 上海凯宝药业份有限公司股东大会 董事会 指 上海凯宝药业份有限公司董事会 监事会 指 上海凯宝药业份有限公司监事会 上海凯宝药业股份有限公司董事会战略委员会、上海凯宝药业股份有 专门委员会 指 限公司董事会审计委员会、上海凯宝药业股份有限公司董事会提名委 员会、上海凯宝药业股份有限公司董事会薪酬与考核委员会 GMP 指 药品生产质量管理规范 GAP 指 中药材生产质量管理规范 审计机构 指 立信会计师事务所 保荐机构 指 东吴证券股份有限公司 报告期 指 2012 年度 近三年 指 2012 年度、2011 年度、2010 年度 4  上海凯宝药业股份有限公司 2012 年度报告全文 第二节 公司基本情况简介 一、公司信息 股票简称 上海凯宝 股票代码 300039 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 上海凯宝药业股份有限公司 公司的中文简称 上海凯宝 公司的法定代表人 刘宜善 注册地址 上海市工业综合开发区程普路 88 号 注册地址的邮政编码 201401 办公地址