2012年上海凯宝药业股份有限公司三季报

上海凯宝药业股份有限公司 2012 年第三季度报告全文 2012 年第三季度报告 一、重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人刘宜善、主管会计工作负责人任立旺及会计机构负责人(会计主管人员) 张育琴声明：保证 季度报告中财务报告的真实、完整。 二、公司基本情况 （一）主要会计数据及财务指标 以前报告期财务报表是否发生了追溯调整 □ 是 √ 否 □ 不适用 2012.9.30 2011.12.31 本报告期末比上年度期末增减（%） 总资产（元） 1,549,608,155.00 1,452,403,776.77 6.69% 归属于上市公司股东的所有者权益 1,362,922,311.81 1,334,430,048.25 2.14% （元） 股本（股） 263,040,000.00 263,040,000.00 0% 归属于上市公司股东的每股净资产 5.18 5.07 2.17% （元/股） 2012 年 1-9 月 比上年同期增减（%） 经营活动产生的现金流量净额（元） 215,162,840.26 152.94% 每股经营活动产生的现金流量净额 0.82 156.25% （元/股） 2012 年 7-9 月 比上年同期增减（%） 2012 年 1-9 月 比上年同期增减（%） 营业总收入（元） 288,285,814.85 43.06% 853,758,944.18 43.16% 归属于上市公司股东的净利润（元） 64,137,901.15 38.3% 186,316,263.56 42.04% 基本每股收益（元/股） 0.24 33.33% 0.71 42% 稀释每股收益（元/股） 0.24 33.33% 0.71 42% 加权平均净资产收益率（%） 4.82% 1.18% 13.91% 3.53% 扣除非经常性损益后的加权平均净 4.76% 1.21% 12.74% 3.49% 资产收益率（%） 扣除非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 年初至报告期期末金 项目 说明 额（元） 非流动资产处置损益 55,703.92 1  上海凯宝药业股份有限公司 2012 年第三季度报告全文 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照 18,446,863.46 国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于 取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产 生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减 值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损 益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期 净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持 有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变 动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价 值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一 次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -100,000.00 其他符合非经常性损益定义的损益项目 0.00 少数股东权益影响额 所得税影响额 -2,760,385.11 合计 15,642,182.27 -- 公司对“其他符合非经常性损益定义的损益项目”以及根据自身正常经营业务的性质和特点将非经常性损益项目界定为经常 性损益的项目的说明 项目 涉及金额（元） 说明 （二）报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 报告期末股东总数（户） 5,225 前十名无限售条件流通股股东持股情况 期末持有无限售条件股份的 股份种类及数量 股东名称 数量 种类 数量 2  上海凯宝药业股份有限公司 2012 年第三季度报告全文 中国工商银行-汇添富均衡增 7,695,344 人民币普通股 7,695,344 长股票型证券投资基金 新乡县中兴贸易有限公司 6,831,230 人民币普通股 6,831,230 河南新乡华星药厂 5,200,000 人民币普通股 5,200,000 冯德宏 3,260,910 人民币普通股 3,260,910 中国工商银行-南方稳健成长 3,218,067 人民币普通股 3,218,067 证券投资基金 中国工商银行-南方稳健成长 3,020,309 人民币普通股 3,020,309 贰号证券投资基金 张善杰 2,843,500 人民币普通股 2,843,500 中国工商银行-汇添富医药保 2,724,580 人民币普通股 2,724,580 健股票型证券投资基金 中国工商银行-汇添富优势精 2,600,000 人民币普通股 2,600,000 选混合型证券投资基金 新乡县金鑫商贸有限公司 2,564,100 人民币普通股 2,564,100 股东情况的说明 （三）限售股份变动情况 本期解除限售股 本期增加限售股 股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期 数 数 穆来安 79,200,000 0 0 79,200,000 首发承诺 2013-1-8 河南省新谊药业 26,928,000 0 0 26,928,000 首发承诺 2013-1-8 股份有限公司 穆竟男 4,320,000 0 0 4,320,000 首发承诺 2013-1-8 穆竟伟 3,000,000 0 0 3,000,000 首发承诺 2013-1-8 在任期间每年所 刘宜善 2,250,000 0 0 2,250,000 高管锁定股 持股份总数的 25%可解除 张吉生 1,440,000 0 0 1,440,000 首发承诺 2013-1-8 在任期间每年所 畅清岭 1,053,750 0 0 1,053,750 高管锁定股 持股份总数的 25%可解除 在任期间每年所 王国明 630,000 0 0 630,000 高管锁定股 持股份总数的 25%可解除 在任期间每年所 任立旺 324,000 0 0 324,000 高管锁定股 持股份总数的 25%可解除 在任期间每年所 朱迎军 144,000 0 144,000 高管锁定股 持股份总数的 25%可解除 在任期间每年所 刘绍勇 90,000 0 0 90,000 高管锁定股 持股份总数的 25%可解除 合计 119,379,750 119,379,750 -- -- 3  上海凯宝药业股份有限公司 2012 年第三季度报告全文 三、管理层讨论与分析 （一）公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 1、公司净利润较去年同期增长42.04% ，主要原因是核心产品销售收入稳步增长及银行存款利息增加。 2、应收票据较年初增长31.56%，主要是销量增加，客户采用银行承兑汇票的结算方式增加所致。 3、预付账款较年初增长32.28%，主要是随着现代化中药等医药产品建设项目（三期）工程的实施，投入工程款增加所致。 4、 应收利息较年初减少48.45%，主要是银行存单到期所致。 5、 应付帐款较年初增长349.48% ，主要系公司报告期内产能逐步放大，按合同约定尚未到期的应付款项增加所致。 6、 应缴税费较年初增长49.13%，主要是随着销售收入的增加，本期应交增值税、所得税等税费的增加所致。 7、 其他非流动负债较年初增加50%，主要是公司收到市科委拨付的现代中药痰热清高新技术产业化项目资助等资金所致。 8、 营业税金及附加较去年同期增长61.59% ，主要是销售收入增长，应交增值税增加所致。 9、 销售费用较去年同期增长43.04% ，主要是销售收入较去年同期增加，同时公司为了加大市场开发力度，新增销售人员、 销售网点，开发目标医院所致。 10、管理费用较去年同期增长69.05% ，主要是公司增加研发投入、人工工资及折旧等增加所致。 11、财务费用较去年同期降低25.76%，主要是银行存款利息增加所致。 12、投资收益较去年同期减少100% ，主要是公司去年出售全资子公司所致。 13、所得税费用较去年同期增长40.73% ，主要是销售收入增加，利润总额增加，导致所得税费用相应增长。 14、经营活动产生的现金流量净额较去年同期增长152.94%，主要原因是收入增长、回款相应增加所致。 15、投资活动产生的现金流量净额较去年同期减少66.66% ，主要原因是募投项目一期工程后续投入减少所致。 16、筹资活动现金流量净额较去年同期减少125.00% ，主要原因是分配现金红利增加所致。 （二）业务回顾和展望 一、报告期内主营业务经营情况 报告期内，公司按照董事会制定的年度经营计划，积极推进各项业务，经营业绩继续保持稳定增长的发展态势。2012年 1-9月公司实现营业总收入85,375.89万元，比去年同期增长43.16%；营业利润为20,079.30 万元，比去年同期增长43.27 %； 利润总额为21,919.56万元，比去年同期增长 41.84%；归属于上市公司股东的净利润为 18,631.63万元，比去年同期增长 42.04%。 二、报告期内各项经营管理工作开展情况 报告期内，公司继续专注于主营业务的发展，在痰热清注射液药品标准提升方面，顺利通过了国家食品药品监督管理局 专家组关于痰热清药品标准提升的论证，并于近期取得了国家药品标准颁布件；在生产建设方面按照新版GMP要求，对小 容量注射剂Ⅰ号生产线进行改造，并在九月下旬顺利通过了国家食品药品监督管