2009年上海交大昂立股份有限公司年报

上海交大昂立股份有限公司 600530 2009 年年度报告上海交大昂立股份有限公司 2009 年年度报告 1 目 录 一、重要提示.......................................................................... 2 二、公司基本情况...................................................................... 2 三、会计数据和业务数据摘要............................................................ 3 四、股本变动及股东情况................................................................ 5 五、董事、监事和高级管理人员.......................................................... 9 六、公司治理结构..................................................................... 11 七、股东大会情况简介................................................................. 14 八、董事会报告....................................................................... 15 九、监事会报告....................................................................... 23 十、重要事项......................................................................... 24 十一、财务会计报告....................................................................28 十二、备查文件目录.................................................................. 110上海交大昂立股份有限公司 2009 年年度报告 2 一、重要提示 (一) 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 (二) 如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名 未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席董事的说明 被委托人姓名 陆巧敏 董事 请假 朱敏骏 (三) 立信会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 (四) 公司负责人姓名 杨国平先生 主管会计工作负责人姓名 朱敏骏先生 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 王礼明先生 公司负责人杨国平先生、主管会计工作负责人朱敏骏先生及会计机构负责人（会计主管人员）王礼明 先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。 (五) 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？ 否 (六) 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 二、公司基本情况 (一) 公司信息 公司的法定中文名称 上海交大昂立股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 交大昂立 公司的法定英文名称 SHANGHAI JIAODA ONLLY CO.,LTD 公司的法定英文名称缩写 JIAODA ONLLY 公司法定代表人 杨国平 (二) 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 陈功 孙英 联系地址 上海市宜山路700 号 上海市宜山路700 号 电话 021－54450868 021－54277820 传真 021－54277827 021－54277827 电子信箱 stock@mail.onlly.com.cn stock@mail.onlly.com.cn (三) 基本情况简介 注册地址 上海市松江区环城路666 号 注册地址的邮政编码 201613 办公地址 上海市宜山路700 号 办公地址的邮政编码 200233 公司国际互联网网址 http://www.onlly.com.cn 电子信箱 stock@mail.onlly.com.cn上海交大昂立股份有限公司 2009 年年度报告 3 (四) 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 上海市宜山路700 号 (五) 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 交大昂立 600530 (六) 其他有关资料 公司首次注册登记日期 1997 年12 月24 日 公司首次注册登记地点 上海市 最近一次变更 公司变更注册登记日期 2009 年12 月24 日 公司变更注册登记地点 上海市松江区环城路666 号 企业法人营业执照注册号 3100001005039 税务登记号码 3100001005039 组织机构代码 31022713412536X 公司聘请的会计师事务所名称 立信会计师事务所有限公司 公司聘请的会计师事务所办公地址 上海南京东路61 号新黄浦金融大厦4 楼 公司其他基本情况 1998 年05 月12 日，公司在上海市工商行政管理 局办理了经营范围变更手续。 1998 年08 月04 日，公司在上海市工商行政管理 局办理了经营范围变更手续。 2000 年06 月12 日，公司在上海市工商行政管理 局办理了经营范围变更手续。 2001 年06 月22 日，公司在上海市工商行政管理 局办理了注册资本变更手续。 2005 年04 月29 日，公司在上海市工商行政管理 局办理了法定代表人、注册资本、董事、监事变 更手续。 2005 年08 月18 日，公司在上海市工商行政管理 局办理了注册地址变更手续。 2006 年08 月03 日，公司在上海市工商行政管理 局办理了企业类型、地址、法定代表人、经营范 围变更手续。 2007 年11 月29 日，公司在上海市工商行政管理 局办理了法定代表人、董事、监事变更手续。 2009 年12 月24 日，公司在上海市工商行政管理 局办理了注册资本、经营范围变更手续。 三、会计数据和业务数据摘要 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 项目 金额 营业利润 18,288,172.85 利润总额 20,846,606.56 归属于上市公司股东的净利润 26,516,876.52 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 -1,919,521.02 经营活动产生的现金流量净额 127,813,621.76上海交大昂立股份有限公司 2009 年年度报告 4 (二) 非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益 32,699,495.36 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按 照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 1,403,084.40 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 -2,023,465.00 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外， 持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价 值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融 负债和可供出售金融资产取得的投资收益 1,375,362.12 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,587,308.16 所得税影响额 -5,529,746.18 少数股东权益影响额（税后） -2,075,641.32 合计 28,436,397.54 (三) 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2009 年 2008 年 本期比上年同 期增减(%) 2007 年 营业收入 315,318,138.19 332,748,537.02 -5.24 568,271,302.47 利润总额 20,846,606.56 -154,899,514.57 113.46 33,950,616.11 归属于上市公司股 东的净利润 26,516,876.52 -140,072,497.93 118.93 5,109,737.37 归属于上市公司股 东的扣除非经常性 损益的净利润 -1,919,521.02 -179,837,346.46 98.93 -10,063,619.18 经营活动产生的现 金流量净额 127,813,621.76 -10,325,550.04 1,337.84 158,622,946.68 2009 年末 2008 年末 本期末比上年 同期末增减 (%) 2007 年末 总资产 1,125,521,289.55 1,687,865,096.30 -33.32 1,675,368,837.36 所有者权益（或股东 权益） 829,556,398.48 794,614,521.96 4.40 1,005,604,351.80 主要财务指标 2009 年2008 年 本期比上年同期增减 (%) 2007 年 基本每股收益（元／股） 0.08 -0.45 117.78 0.02 稀释每股收益（元／股） 0.08 -0.45 117.78 0.02 扣除非经常性损益后的基本每股收益 （元／股） -0.01 -0.58 98.28 -0.04 加权平均净资产收益率（%） 3.25 -16.18 增加19.43 个百分点 0.54 扣除非经常性损益后的加权平均净资产 收益率（%） -0.24 -20.78 增加20.54 个百分点 -1.07 每股经营活动产生的现金流量净额（元 ／股） 0.41 -0.03 1,466.67 0.66 2009 年2008 年本期末比上年同期末增2007 年上海交大昂立股份有限公司 2009 年年度报告 5 末 末 减(%) 末 归属于上市公司股东的每股净资产（元 ／股） 2.66 2.55 4.31 4.19 (四) 采用公允价值计量的项目 单位:元 币种:人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影 响金额 交易性金融资产 142,380.00 892,100.00 749,720.00 51,100.00 可供出售金融资 产 9,480,000.00 18,700,000.00 9,220,000.00 0 合计 9,622,380.00 19,592,100.00 9,969,720.00 51,100.00 四、股本变动及股东情况 (一) 股本变动情况 1、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例(%) 发 行 新 股 送 股 公 积 金 转 股 其他 小计 数量 比例(%) 一、有限 售条件股 份 1、国家持 股 2、国有法 人持股 3、其他内 资持股 其中： 境 内非国有 法人持股 44,720,000 14.333 -44,720,000 -44,720,000 0 0 境 内自然人 持股 ４、外资 持股 其中： 境 外法人持 股 境 外自然人 持股 二、无限 售条件流 通股份 1、人民币267,280,000 85.667 44,720,000 44,720,000 312,000,000 100.000上海交大昂立股份有限公司 2009 年年度报告 6 普通股 2、境内上 市的外资 股 3、境外上 市的外资 股 4、其他 三、股份 总数 312,000,000 100.000 0 0 312,000,000 100.000 2、限售股份变动情况 单位：股 股东名称 年初限售股 数 本年解除限 售股数 本年增加限 售股数 年末限售股 数 限售原因 解除限售日 期 上海新南 洋股份有 限公司 24,128,000 24,128,000 0 2009 年2 月 27 日 大众交通 （集团）股 份有限公 司 10,296,000 10,296,000 0 2009 年2 月 27 日 上海茸北 工贸实业 总公司 10,296,000 10,296,000 0 2009 年2 月 27 日 合计 44,720,000 0 / / (二) 证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况 截止本报告期末至前三年，公司未有证券发行与上市情况。 2、公司股份总数及结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。 3、现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。上海交大昂立股份有限公司 2009 年年度报告 7 (三) 股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 报告期末股东总数 37,841 户 前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 (%) 持股总数 报告期内增 减 持 有 有 限 售 条 件 股 份 数 量 质押 或冻 结的 股份 数量 上海新南洋股份有限公司 境内非国有 法人 18.130 56,565,050 1,237,050 无 大众交通（集团）股份有限公司 境内非国有 法人 15.642 48,803,326 7,307,326 无 上海新路达商业（集团）有限公司 国有法人 6.153 19,197,491 -3,625,309 无 上海茸北工贸实业总公司 境内非国有 法人 5.781 18,036,759 -4,264,754 无 上海蓝鑫投资有限公司 境内非国有 法人 4.238 13,223,600 无 上海国际株式会社 境外法人 2.818 8,792,600 -700,000 无 徐湧良 境内自然人 2.815 8,781,600 8,781,600 未 知 上海市教育发展有限公司 国有法人 1.330 4,149,600 无 上海交通大学 国家 0.887 2,766,400 无 戚荣华 境内自然人0.670 2,090,083 2,090,083 未 知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件 股份的数量 股份种类 及数量 上海新南洋股份有限公司 56,565,050 人民币普通股 大众交通（集团）股份有限公司 48,803,326 人民币普通股 上海新路达商业（集团）有限公司 19,197,491 人民币普通股 上海茸北工贸实业总公司 18,036,759 人民币普通股 上海蓝鑫投资有限公司 13,223,600 人民币普通股 上海国际株式会社 8,792,600 人民币普通股 徐湧良 8,781,600 人民币普通股 上海市教育发展有限公司 4,149,600 人民币普通股 上海交通大学 2,766,400 人民币普通股 戚荣华 2,090,083 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 上海新南洋股份有限公司与上海交通大学存在关联关系，其 他股东间是否存在关联关系不祥。上海交大昂立股份有限公司 2009 年年度报告 8 2、控股股东及实际控制人情况 (1) 控股股东情况 ○ 法人 单位：元 币种：人民币 名称 上海新南洋股份有限公司 单位负责人或法定代表人 钱天东 成立日期 1992 年7 月30 日 注册资本 173,676,825 主要经营业务或管理活动 高新技术产品的生产销售，教育产业投资，技工 贸一体化服务，经营高新技术工业园区，技术咨 询，转让，服务，投资入股，兴办实体，人员培 训，生活服务，自有房屋和仪器设备租赁，化工 产品（除危险品外），金属材料、自营和代理各 类商品及技术进出口业务（不另附进出口商品目 录），但国家限定公司经营和国 (2) 实际控制人情况 ○ 法人 单位：元 币种：人民币 名称 上海交通大学 单位负责人或法定代表人 张杰 成立日期 1896 年4 月10 日 主要经营业务或管理活动 上海交通大学是国家教育部直属，由教育部和上 海市共建的全国重点大学，主要业务：教育、科 研。 (3) 控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 (4) 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 38.46％ 18.13％ 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 单位:万元 币种:人民币 法人股东名称 法定代表人 成立日期 主要经营业务或管 理活动 注册资本 大众交通（集团） 股份有限公司 杨国平 1994 年6 月6 日 出租车运输、公共 汽车运输、货运、 车辆租赁、进出口 代理、企业经营管 理咨询、现代物流、 交通运输及相关的 59,870.2 上海交通大学 上海新南洋股份有限公司 上海交大昂立股份有限公司上海交大昂立股份有限公司 2009 年年度报告 9 车辆维修、停车场、 洗车场、汽车旅馆 业务、机动车驾驶 员培训、房地产开 发与经营；投资举 办符合国家产业政 策的企业（具体项 目另行报批） 五、董事、监事和高级管理人员 (一) 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：股 姓名 职务 性别 年 龄 任期起始日 期 任期终止 日期 年初 持股 数 年末 持股数 变动 原因 报告期 内从公 司领取 的报酬 总额（万 元）（税 前） 是否在 股东单 位或其 他关联 单位领 取报 酬、津 贴 杨国平 董事长 男 54 2007 年10