2009年上海交大昂立股份有限公司三季报

上海交大昂立股份有限公司 2009 年第三季度报告600530 上海交大昂立股份有限公司2009 年第三季度报告 1 目录 §1 重要提示.......................................................................... 2 §2 公司基本情况...................................................................... 2 §3 重要事项.......................................................................... 3 §4 附录.............................................................................. 5600530 上海交大昂立股份有限公司2009 年第三季度报告 2 §1 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 1.2 公司全体董事出席董事会会议。 1.3 公司第三季度财务报告未经审计。 1.4 公司负责人杨国平先生、主管会计工作负责人朱敏骏先生及会计机构负责人（会计主管人员）王 礼明先生声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。 §2 公司基本情况 2.1 主要会计数据及财务指标 币种:人民币 本报告期末 上年度期末 本报告期末比 上年度期末增 减(%) 总资产(元) 1,172,960,925.01 1,687,865,096.30 -30.51 所有者权益（或股东权益）(元) 825,634,280.40 794,614,521.96 3.90 归属于上市公司股东的每股净资产(元) 2.65 2.55 3.92 年初至报告期期末 （1-9 月） 比上年同期增 减(%) 经营活动产生的现金流量净额(元) 68,692,126.89 344.73 每股经营活动产生的现金流量净额(元) 0.22 138.18 报告期 （7-9 月） 年初至报告期期末 （1-9 月） 本报告期比上 年同期增减(%) 归属于上市公司股东的净利润(元) 121,067.04 25,634,758.44 -98.69 基本每股收益(元) 0.00 0.08 -100.00 扣除非经常性损益后的基本每股收益 (元) — 0.01 — 稀释每股收益(元) 0.00 0.08 -100.00 全面摊薄净资产收益率(%) 0 3.10 减少0.98 个百 分点 扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收 益率(%) 0 0.23 减少0.64 个百 分点 扣除非经常性损益项目和金额 非经常性损益项目 年初至报告期期末金额 （1-9 月） （元） 非流动资产处置损益 27,374,193.50 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关， 符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府 补助除外 2,263,966.00 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 -516,000.00 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取 得的投资收益 565,235.39 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -3,396.74 少数股东权益影响额 -1,667,500.73600530 上海交大昂立股份有限公司2009 年第三季度报告 3 所得税影响额 -4,288,543.81 合计 23,727,953.61 2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表 单位：股 报告期末股东总数（户） 43,180 前十名无限售条件流通股股东持股情况 股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通 股的数量 股份种类 上海交大南洋股份有限公司 55,328,000 人民币普 通股 大众交通（集团）股份有限公司 48,803,326 人民币普 通股 上海新路达商业（集团）有限公司 21,197,491 人民币普 通股 上海茸北工贸实业总公司 18,476,759 人民币普 通股 上海蓝鑫投资有限公司 13,223,600 人民币普 通股 上海国际株式会社 8,792,600 人民币普 通股 上海市教育发展有限公司 4,149,600 人民币普 通股 上海交通大学 2,766,400 人民币普 通股 戚荣华 2,090,083 人民币普 通股 太原市茂进商贸有限公司 2,034,264 人民币普 通股 §3 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 √适用 □不适用 项目 期末余额 期初余额 增减额 增减比例主要变动原因 交易性金融资产 291,425.00 142,380.00 149,045.00 104.68% 所持股票市值上升 其他应收款 145,102,521.93 64,459,659.27 80,642,862.66 125.11% 减持苏州兆元40%股权，增加的应 收款在本年底收回 存货 114,218,885.34 760,114,772.28 -645,895,886.94 -84.97% 转让苏州兆元股权后，该公司存货 不纳入合并范围 可供出售金融资产 16,660,000.00 9,480,000.00 7,180,000.00 75.74% 所持股票市值上升 长期股权投资 224,014,131.10 156,377,080.39 67,637,050.71 43.25% 苏州兆元不纳入合并范围，现余 30%股权 开发支出 1,723,144.21 1,221,638.78 501,505.43 41.05% 联合利华立雅茶研发支出增加 长期待摊费用 6,317,649.14 4,785,571.70 1,532,077.44 32.01% 新增装修款 短期借款 105,000,000.00 160,000,000.00 -55,000,000.00 -34.38% 银行贷款减少 应付账款 44,186,516.40 133,064,853.54 -88,878,337.14 -66.79% 转让苏州兆元股权后，该公司应付 款不纳入合并范围 应付职工薪酬 1,743,388.30 4,894,895.26 -3,151,506.96 -64.38% 兑现年薪制人员薪金 其他应付款 62,819,641.58 100,285,409.65 -37,465,768.07 -37.36% 核销转让海南昂立公司股权预收 款 长期借款 32,000,000.00 307,000,000.00 -275,000,000.00 -89.58% 转让苏州兆元股权后，该公司借款 不纳入合并范围 递延所得税负债 3,265,000.00 1,470,000.00 1,795,000.00 122.11% 所持股票市值上升 项目 本期金额 上年同期金额 增减额 增减比例主要变动原因 营业税金及附加 2,468,431.20 3,553,333.13 -1,084,901.93 -30.53% 较去年同期收入下降，相应税金也 下降600530 上海交大昂立股份有限公司2009 年第三季度报告 4 财务费用 6,482,027.02 1,289,506.03 5,192,520.99 402.68% 去年同期内部借款收取资金占用 费，冲抵财务费用 公允价值变动收益 35,420.00 -1,219,125.00 1,254,545.00 -102.91% 所持股票市值上升 投资收益 41,938,205.31 61,483,901.19 -19,545,695.88 -31.79% 去年同期减持交通银行股票 所得税费用 5,476,695.35 17,081,966.32 -11,605,270.97 -67.94% 预缴税款的所得税税率下降 3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □适用 √不适用 3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况 □适用 √不适用 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示 及原因说明 □适用 √不适用 3.5 报告期内现金分红政策的执行情况 本公司报告期内未进行现金分红。 上海交大昂立股份有限公司 法定代表人:杨国平 2009 年10 月26 日600530 上海交大昂立股份有限公司2009 年第三季度报告 5 §4 附录 4.1 合并资产负债表 2009 年9 月30 日 编制单位: 上海交大昂立股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 138,355,175.62 133,645,682.32 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 291,425.00 142,380.00 应收票据 应收账款 59,702,286.39 69,931,161.25 预付款项 13,990,628.56 16,796,924.70 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 145,102,521.93 64,459,659.27 买入返售金融资产 存货 114,218,885.34 760,114,772.28 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 471,660,922.84 1,045,090,579.82 非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 16,660,000.00 9,480,000.00 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 224,014,131.10 156,377,080.39 投资性房地产 162,527,019.28 166,503,188.77 固定资产 279,348,459.25 293,271,845.77 在建工程 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 10,471,847.41 10,897,439.29 开发支出 1,723,144.21 1,221,638.78 商誉 长期待摊费用 6,317,649.14 4,785,571.70 递延所得税资产 237,751.78 237,751.78 其他非流动资产 非流动资产合计 701,300,002.17 642,774,516.48 资产总计 1,172,960,925.01 1,687,865,096.30 流动负债： 短期借款 105,000,000.00 160,000,000.00600530 上海交大昂立股份有限公司2009 年第三季度报告 6 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 应付账款 44,186,516.40 133,064,853.54 预收款项 5,294,880.74 6,432,200.76 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 1,743,388.30 4,894,895.26 应交税费 -2,511,386.43 -2,166,192.00 应付利息 应付股利 138,916.27 138,916.27 其他应付款 62,819,641.58 100,285,409.65 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 216,671,956.86 402,650,083.48 非流动负债： 长期借款 32,000,000.00 307,000,000.00 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 3,265,000.00 1,470,000.00 其他非流动负债 非流动负债合计 35,265,000.00 308,470,000.00 负债合计 251,936,956.86 711,120,083.48 股东权益： 股本 312,000,000.00 312,000,000.00 资本公积 542,378,121.27 536,993,121.27 减：库存股 盈余公积 48,334,820.46 48,334,820.46 一般风险准备 未分配利润 -77,078,661.33 -102,713,419.77 外币报表折算差额 归属于母公司所有者权益合计 825,634,280.40 794,614,521.96 少数股东权益 95,389,687.75 182,130,490.86 股东权益合计 921,023,968.15 976,745,012.82 负债和股东权益合计 1,172,960,925.01 1,687,865,096.30 公司法定代表人: 杨国平 主管会计工作负责人:朱敏骏 会计机构负责人:王礼明600530 上海交大昂立股份有限公司2009 年第三季度报告 7 母公司资产负债表 2009 年9 月30 日 编制单位: 上海交大昂立股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计 项目 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 19,545,970.91 28,984,155.13 交易性金融资产 61,400.00 应收票据 55,000,000.00 30,000,000.00 应收账款 25,809,281.33 26,058,575.82 预付款项 29,453,655.32 31,265,126.23 应收利息 应收股利 其他应收款 260,319,406.41 355,576,429.24 存货 11,533,143.12 14,723,935.90 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 401,722,857.09 486,608,222.32 非流动资产： 可供出售金融资产 16,660,000.00 9,480,000.00 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 624,555,423.34 584,750,360.38 投资性房地产 25,839,702.90 26,918,966.25 固定资产 35,668,205.34 39,197,706.17 在建工程 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 2,845,487.30 2,919,496.37 开发支出 商誉 长期待摊费用 1,629,946.05 439,702.33 递延所得税资产 237,751.78 237,751.78 其他非流动资产 非流动资产合计 707,436,516.71 663,943,983.28 资产总计 1,109,159,373.80 1,150,552,205.60 流动负债： 短期借款 105,000,000.00 150,000,000.00 交易性金融负债 应付票据 应付账款 8,641,950.89 14,529,994.27 预收款项 128,954.99 112,454.99 应付职工薪酬 899,185.05 2,425,108.63 应交税费 -1,698,493.01 -5,576,676.99 应付利息 应付股利 其他应付款 76,050,859.89 106,108,213.54600530 上海交大昂立股份有限公司2009 年第三季度报告 8 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 189,022,457.81 267,599,094.44 非流动负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 3,265,000.00 1,470,000.00 其他非流动负债 非流动负债合计 3,265,000.00 1,470,000.00 负债合计 192,287,457.81 269,069,094.44 股东权益： 股本 312,000,000.00 312,000,000.00 资本公积 542,382,761.08 536,997,761.08 减：库存股 盈余公积 48,334,820.46 48,334,820.46 未分配利润 14,154,334.45 -15,849,470.38 外币报表折算差额 股东权益合计 916,871,915.99 881,483,111.16 负债和股东权益合计 1,109,159,373.80 1,150,552,205.60 公司法定代表人: 杨国平 主管会计工作负责人:朱敏骏 会计机构负责人:王礼明600530 上海交大昂立股份有限公司2009 年第三季度报告 9 4.2 合并利润表 编制单位: 上海交大昂立股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目 本期金额 （7-9 月） 上期金额 （7-9 月） 年初至报告期 期末金额（1-9 月） 上年年初至报 告期期末金额 （1-9 月） 一、营业总收入 79,188,275.67 82,508,534.05 238,369,025.77 266,373,623.66 其中：营业收入 79,188,275.67 82,508,534.05 238,369,025.77 266,373,623.66 利息收入 已赚保费 手续费及佣金 收入 二、营业总成本 83,058,859.82 105,438,227.27 253,338,911.37 289,899,141.97 其中：营业成本 38,368,394.99 37,670,162.68 94,839,991.45 110,394,137.25 利息支出 手续费及佣金 支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同 准备金净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附 加 755,941.41 1,191,508.74 2,468,431.20 3,553,333.13 销售费用 29,090,063.27 49,599,046.58 105,991,298.45 119,113,084.93 管理费用 13,971,619.67 16,809,453.23