2017年上海交大昂立股份有限公司一季报

公司代码：600530 公司简称：交大昂立 上海交大昂立股份有限公司 2017 年第一季度报告 目录 一、重要提示......3 二、公司基本情况......3 三、重要事项......5 四、附录......8 一、重要提示 1.1公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3公司负责人杨国平先生、主管会计工作负责人朱敏骏先生及会计机构负责人（会计主管人员） 娄健颖女士保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4本公司第一季度报告未经审计。 二、公司基本情况 2.1主要财务数据 单位：元 币种：人民币 本报告期末 上年度末 本报告期末比上 调整后 调整前 年度末增减(%) 总资产 2,536,977,785.44 2,465,141,766.48 2,465,141,766.48 2.91 归属于上市公司股东 1,670,674,007.13 1,665,995,692.88 1,665,995,692.88 0.28 的净资产 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减 调整后 调整前 (%) 经营活动产生的现金 -9,086,093.97 -29,252,742.86 -29,252,742.86 不适用 流量净额 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减 调整后 调整前 （%） 营业收入 78,367,237.62 86,817,815.06 86,817,815.06 -9.73 归属于上市公司股东 33,687,491.57 30,822,110.50 30,822,110.50 9.30 的净利润 归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 7,329,051.64 8,694,826.52 8,694,826.52 -15.71 的净利润 加权平均净资产收益 2.02 1.76 1.76 增加0.26个百分 率（%） 点 基本每股收益（元/ 0.043 0.040 0.099 9.30 股） 稀释每股收益（元/ 0.043 0.040 0.099 9.30 股） 注：根据《企业会计准则第34号——每股收益第十三条》规定，发行在外普通股或潜在普 通股的数量因派发股票股利、公积金转增资本、拆股而增加或因并股而减少，但不影响所有者权 益金额的，应当按调整后的股数重新计算各列报期间的每股收益。故本公司按2016年6月份实施 的公积金转增资本后的实际股数相应追溯调整2016年第一季度的基本每股收益、稀释每股收益。非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期金额 说明 非流动资产处置损益 -10,459.99 计入当期损益的政府补助，但与公 司正常经营业务密切相关，符合国 110,000.00 家政策规定、按照一定标准定额或 定量持续享受的政府补助除外 除同公司正常经营业务相关的有效 套期保值业务外，持有交易性金融 资产、交易性金融负债产生的公允 34,965,515.70 价值变动损益，以及处置交易性金 融资产、交易性金融负债和可供出 售金融资产取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入 46,482.67 和支出 少数股东权益影响额（税后） 15,780.48 所得税影响额 -8,768,878.93 合计 26,358,439.93 2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位：股 股东总数（户） 46,875 前十名股东持股情况 期末持股 持有有限 质押或冻结情况 股东名称（全称） 数量 比例(%) 售条件股 股份状态 数量 股东性质 份数量 大众交通（集团）股份 143,184,187 18.36 0 无 0 境内非国 有限公司 有法人 上海新南洋股份有限 117,199,530 15.03 0 无 0 境内非国 公司 有法人 上海新路达商业（集 47,993,727 6.15 0 无 0 国有法人 团）有限公司 上海茸北工贸实业总 21,289,412 2.73 0 无 0 境内非国 公司 有法人 上海国际株式会社 13,267,342 1.7 0 无 0 境外法人 上海市教育发展有限 10,374,000 1.33 0 无 0 国有法人 公司 顾人祖 6,557,212 0.84 0 未知 境内自然 人 上海大众资产管理有 6,321,500 0.81 0 无 0 境内非国 限公司 有法人 上海大众集团资本股 5,588,752 0.72 0 无 0 境内非国 权投资有限公司 有法人 上海交大产业投资管 3,916,000 0.5 0 无 0 境内非国 理（集团）有限公司 有法人 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股 股份种类及数量 的数量 种类 数量 大众交通（集团）股份有限公司 143,184,187 人民币普通股 143,184,187 上海新南洋股份有限公司 117,199,530 人民币普通股 117,199,530 上海新路达商业（集团）有限公司 47,993,727 人民币普通股 47,993,727 上海茸北工贸实业总公司 21,289,412 人民币普通股 21,289,412 上海国际株式会社 13,267,342 人民币普通股 13,267,342 上海市教育发展有限公司 10,374,000 人民币普通股 10,374,000 顾人祖 6,557,212 人民币普通股 6,557,212 上海大众资产管理有限公司 6,321,500 人民币普通股 6,321,500 上海大众集团资本股权投资有限公司 5,588,752 人民币普通股 5,588,752 上海交大产业投资管理（集团）有限 3,916,000 人民币普通股 3,916,000 公司 上述股东关联关系或一致行动的说明 大众交通（集团）股份有限公司和上海大众资产管理有限公 司、上海大众集团资本股权投资有限公司存在关联关系。上 海新南洋股份有限公司和上海交大产业投资管理（集团）有 限公司存在关联关系。 表决权恢复的优先股股东及持股数量无 的说明 2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情 况表 □适用√不适用 三、重要事项 3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用□不适用 3.1.1报告期公司资产项目构成同比发生重大变动的说明 单位：元 项目 期末余额 期初余额 增减率 以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产 12,242,886.37 778,300.00 1473.03% 预付款项 4,817,877.92 7,212,813.88 -33.20% 其他应收款 16,530,670.33 7,878,659.51 109.82% 在建工程 1,025,246.56 761,850.06 34.57% 长期待摊费用 1,112,064.12 1,814,800.25 -38.72% 应付职工薪酬 930,598.38 4,576,246.79 -79.66% 应交税费 35,923,029.28 25,277,126.21 42.12% 1、以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产增加主要原因是本期新增汇添富现金宝货币 基金1200万元。 2、预付款项减少主要原因是本期预付货款发票到达，货物入库入账。 3、其他应收款增加主要原因是本期下属子公司新增往来款。 4、在建工程增加主要原因是本期新增在建工程投入。 5、长期待摊费用减少主要原因是本期正常摊销。 6、应付职工薪酬减少主要原因是本期子公司兑现2016年度销售提成及年薪制薪酬。 7、应交税费增加主要原因是本期减持部分可供出售金融资产，相应计提所得税费用。 3.1.2报告期公司期间费用以及其他损益项目同比发生重大变动的说明 单位：元 项目 本期金额 上期金额 增减率 利息收入 1,873,372.16 4,283,607.90 -56.27% 税金及附加 2,117,211.64 1,432,822.47 47.77% 销售费用 17,879,185.69 26,816,694.74 -33.33% 资产减值损失 50,037.40 149,009.78 -66.42% 公允价值变动收益 35,301.36 -1,806,871.39 101.95% 营业外收入 213,444.67 84,603.02 152.29% 所得税费用 9,079,481.31 3,335,952.37 172.17% 少数股东损益 2,243,334.50 519,322.91 331.97% 1、利息收入减少主要原因是公司下属子公司稳健内控，逐步优化贷款投放结构。 2、税金及附加增加主要原因是本期公司按财政部相关规定将费用性税金列入本科目核算。 3、销售费用减少主要原因是本期保健品板块继续贯彻落实2016年度公司对传统经营模式的调 整策略，加大管理力度，报告期人工成本、广告费、制作费等开支大幅下降。 4、资产减值损失减少主要原因是本期下属子公司发放贷款及垫款金额较去年同期减少，参照金 融企业五级分类标准计提减值准备的金额相应较去年同期减少。 5、公允价值变动收益增加主要原因是本期公司所持股票市值上升。 6、营业外收入增加主要原因是本期财政扶持收入较去年同期增加。 7、所得税费用增加主要原因是本期减持部分可供出售金融资产，相应计提所得税费用。 8、少数股东损益增加主要原因是本期子公司利润增加。 3.1.3报告期公司现金流量构成情况及同比发生重大变动的情况 单位：元 项目 本期金额 上期金额 增减率 经营活动产生的现金流量净额 -9,086,093.97 -29,252,742.86 68.94% 投资活动产生的现金流量净额 96,720,021.74 -271,733,573.82 135.59% 筹资活动产生的现金流量净额 59,109,764.18 461,558,109.71 -87.19% 1、经营活动产生的现金流量净额增加的主要原因是本期购买商品、接受劳务动所支付的现金及 支付其他与经营活动有关的现金较去年同期减少。 2、投资活动产生的现金流量净额增加的主要原因是本期减持部分可供出售金融资产，去年同期 兴业证券配股及公司支付重大资产重组投资支付的现金较多。 3、筹资活动产生的现金流量净额减少的主要原因是本期取得借款收到的现金较去年同期减少3 亿元，偿还债务支付的现金较去年同期增加1亿元。 3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 1、公司六届十三次董事会和2015年度股东大会分别审议通过了非公开发行预案及相关议案。 公司拟发行不超过8,000万股人民币普通股（A股）（若公司股票在定价基准日至发行日期间发生其他派息、送股、资本公积金转增股本等除息、除权事项的，本次非公开发行股票数量将进行相应调整）。目前该项工作正在保持与有关方面沟通，有关事项尚在协调及推进过程中。 2、2017年1月25日公司第六届董事会第十八次会议审议通过了《关于新生产厂建设方案的议案》。同意投资约7000万元在上海市松江区明南路453号新生产用房建立新生产工厂，该项目正在按计划推进。 3、2017年1月25日公司第六届董事会第十八次会议审议通过了《关于向全资子公司上海交大昂立生命科技发展有限公司增资的议案》，公司拟自有资金对上海交大生命科技发展有限公司（以下简称“生命科技”）进行增资，本次增资总额为人民币7000 万元。该项目正在按计划推进，目前生命科技已增资完成，正在准备直销牌照申请材料。 3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □适用√不适用 3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警 示及原因说明 □适用√不适用 公司名称 上海交大昂立股份有限公司