2016年中源协和细胞基因工程股份有限公司三季报

公司代码：600645 公司简称：中源协和 中源协和细胞基因工程股份有限公司 2016 年第三季度报告 目录 一、 重要提示......3 二、 公司主要财务数据和股东变化......3 三、 重要事项......6 四、 附录......14 一、重要提示 1.1公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3公司负责人李德福、主管会计工作负责人韩月娥及会计机构负责人（会计主管人员）韩月娥 保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4本公司第三季度报告未经审计。 二、公司主要财务数据和股东变化 2.1主要财务数据 单位：元币种：人民币 本报告期末 上年度末 本报告期末比上 年度末增减(%) 总资产 2,943,373,999.17 2,816,147,163.58 4.52 归属于上市公司股东的净资产 1,544,081,578.89 1,553,462,826.35 -0.60 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减 （1-9月） （1-9月） (%) 经营活动产生的现金流量净额 90,645,099.72 13,664,185.12 563.38 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减 （1-9月） （1-9月） （%） 营业收入 559,767,899.19 501,012,378.99 11.73 归属于上市公司股东的净利润 5,525,726.83 83,961,307.93 -93.42 归属于上市公司股东的扣除非 38,444,788.86 45,796,591.59 -16.05 经常性损益的净利润 加权平均净资产收益率（%） 0.35 6.44 减少6.09个百分 点 基本每股收益（元/股） 0.01 0.22 -95.45 稀释每股收益（元/股） 0.01 0.22 -95.45 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 项目 本期金额 年初至报告期末 说明 （7－9月） 金额（1-9月） 非流动资产处置损益 295,088.86 326,348.33 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、 减免 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密 1,499,275.58 5,876,607.58 切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定 量持续享受的政府补助除外 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小 于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允 价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产 减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分 的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的 当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外， -20,844,281.34 -37,564,417.33 持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价 值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融 负债和可供出售金融资产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公 允价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行 一次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -265,157.28 -618,998.87 其他符合非经常性损益定义的损益项目 所得税影响额 -73,875.19 -304,132.42 少数股东权益影响额（税后） -176,313.70 -634,469.32 合计 -19,565,263.07 -32,919,062.03 2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位：股 股东总数（户） 46,146 前十名股东持股情况 股东名称 期末持股数 比例 持有有限售 质押或冻结情况 股东性质 （全称） 量 (%) 条件股份数 股份 数量 量 状态 天津开发区德源投资发展有 81,464,900 21.10 35,107,142 质押 80,457,100 境内非国 限公司 有法人 王辉 17,077,857 4.42 17,026,857 质押 17,070,000 境内自然 人 西藏信托有限公司－西藏信 7,509,103 1.94 0 0 其他 托－鼎证43号集合资金信托 无 计划 万忠波 5,769,620 1.49 0无 0 境内自然 人 嘉兴聚优投资合伙企业（有 5,740,600 1.49 0无 0 其他 限合伙） 徐志霖 4,910,363 1.27 0无 0 境内自然 人 重庆国际信托股份有限公司 4,639,508 1.20 0无 0 其他 －渝信贰号信托 交通银行股份有限公司－易 3,000,000 0.78 0 0 其他 方达科讯混合型证券投资基 无 金 全国社保基金四零六组合 2,752,185 0.71 0无 0 其他 天风证券－兴业银行－天朦 2,540,100 0.66 0 0 其他 稳增中源协和1号集合资产 无 管理计划 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数 股份种类及数量 量 种类 数量 天津开发区德源投资发展有限 46,357,758 人民币普通股 46,357,758 公司 西藏信托有限公司－西藏信托 7,509,103 人民币普通股 7,509,103 －鼎证43号集合资金信托计划 万忠波 5,769,620 人民币普通股 5,769,620 嘉兴聚优投资合伙企业（有限 5,740,600 人民币普通股 5,740,600 合伙） 徐志霖 4,910,363 人民币普通股 4,910,363 重庆国际信托股份有限公司－ 4,639,508 人民币普通股 4,639,508 渝信贰号信托 交通银行股份有限公司－易方 3,000,000 人民币普通股 3,000,000 达科讯混合型证券投资基金 全国社保基金四零六组合 2,752,185 人民币普通股 2,752,185 天风证券－兴业银行－天朦稳 2,540,100 2,540,100 增中源协和1号集合资产管理 人民币普通股 计划 陈世辉 2,252,089 人民币普通股 2,252,089 上述股东关联关系或一致行动 德源投资公司为公司控股股东，王辉为公司副董事长，天风证券－ 的说明 兴业银行－天朦稳增中源协和1号集合资产管理计划为公司员工持 股计划账户，德源投资公司与其他股东无关联，未知其他股东是否 存在关联关系或一致行动人的情况。 表决权恢复的优先股股东及持无 股数量的说明 2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情 况表 □适用√不适用 三、重要事项 3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用□不适用 3.1.1资产负债项目 报表项目 变动金额 变动比例 变动原因 货币资金较年初减少43.30%，主要原因是 货币资金 -235,899,002.35 -43.30% 报告期支付北京办公楼购房款及支付股 权投资款所致。 以公允价值计 以公允价价值计量且其变动计入当期损 量且其变动计 166,674,956.38 3921763.68% 益的金融资产较年初增加3921763.68%， 入当期损益的 主要原因是报告期增加证券投资投入所 金融资产 致。 预付款项较年初增加682.40%，主要原因 预付款项 218,659,227.03 682.40% 是报告期预付绿地中心购房款、房屋装修 款及预付CAR-T技术及专利款所致。 应收利息 -142,867.94 -77.12% 应收利息较年初减少77.12%，主要原因是 报告期收到存款利息所致。 其他应收款较年初增加126.25%，主要原 其他应收款 12,565,901.31 126.25% 因是下属子公司支付业务备用金及保证 金所致。 一年内到期的 -68.18% 一年内到期的非流动资产较年初减少 非流动资产 -21,053,559.74 68.18%，主要原因是款项到期收回所致。 其他流动资产较年初减少78.63%，主要原 其他流动资产 -39,185,966.72 -78.63% 因是收到2015年度多预缴的企业所得税 款所致。 可供出售金融资产较年初减少42.77%，主 可供出售金融 -42.77% 要原因是报告期转让锦松定增A号私募证 资产 -163,900,000.00 券投资基金及出售湖州融源瑞康股权投 资合伙企业（有限合伙）合伙份额所致。 长期应收款较年初增加33.92%，主要原因 长期应收款 16,588,155.51 33.92% 是报告期分期收款提供劳务及分期收款 销售商品业务增加所致。 长期股权投资较年初增加100%，主要原因 长期股权投资 113,720,989.28 100.00% 是收购北京泛生子基因科技有限公司股 权并增资及增资天津百乐思生物科技发 展有限公司所致。 投资性房地产较年初增加91.14%%，主要 投资性房地产 18,310,115.13 91.14% 原因是子公司自有房屋对外出租，将房屋 建筑物转入投资性房地产核算所致。 开发支出 1,660,917.26 100.00% 开发支出较年初增加100%，主要原因是下 属子公司发生的与新药临床试验相关的 直接支出。 短期借款较上年同期相比增加100%，主要 短期借款 513,332.00 100.00% 原因是报告期下属子公司河南执诚起凡 生物科技有限公司新增贷款所致。 应付职工薪酬 -14,206,373.70 -52.62% 应付职工薪酬较年初减少52.62%，主要原 因是报告期支付2015年度绩效工资所致。 应付利息较年初增加100%，主要原因是报 应付利息 76,426.00 100.00% 告期公司计提应付渤海银行借款利息所 致。 其他应付款较年初增加150.72%，主要原 其他应付款 77,972,554.53 150.72% 因是报告期公司增加融资融券业务借款 所致。 长期借款较年初增加130.70%，主要原因 长期借款 49,012,750.00 130.70% 是报告期公司为北京购置商务办公楼，新 增借款所致。 递延所得税负 递