2019年浙江华海药业股份有限公司三季报

公司代码：600521 公司简称：华海药业 浙江华海药业股份有限公司 2019 年第三季度报告 目录 一、 重要提示 ...... 3 二、 公司基本情况 ...... 3 三、 重要事项 ...... 5 四、 附录 ...... 8 一、 重要提示 1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3 公司负责人陈保华、主管会计工作负责人张美及会计机构负责人（会计主管人员）周娟保证 季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4 本公司第三季度报告未经审计。 二、 公司基本情况 2.1 主要财务数据 单位：元 币种：人民币 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减(%) 总资产 11,796,551,013.53 10,367,491,218.06 13.78 归属于上市公司股东的净资产 5,556,205,568.69 4,069,749,515.63 36.52 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%) （1-9 月） （1-9 月） 经营活动产生的现金流量净额 1,252,277,542.83 -19,930,144.63 不适用 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减 （1-9 月） （1-9 月） （%） 营业收入 4,011,595,028.26 3,842,841,617.02 4.39 归属于上市公司股东的净利润 511,789,279.65 255,379,877.13 100.40 归属于上市公司股东的扣除非 372,737,456.15 271,675,657.19 37.20 经常性损益的净利润 加权平均净资产收益率（%） 11.52 5.18 增加 6.34 个百分点 基本每股收益（元/股） 0.41 0.20 105.00 稀释每股收益（元/股） 0.41 0.20 105.00 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期金额 年初至报告期末金 说明 （7－9 月） 额（1-9 月） 非流动资产处置损益 -1,762,147.84 -3,230,507.56 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、 76,283.51 123,644.65 减免 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切 83,392,003.82 175,235,014.65 相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持 续享受的政府补助除外 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持 -62,615.69 -31,929.10 有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、 衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易 性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金 融负债和其他债权投资取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -152,210.67 -6,492,040.74 其他符合非经常性损益定义的损益项目 18,286.00 少数股东权益影响额（税后） -39,597.81 -1,110,323.54 所得税影响额 -12,377,770.56 -25,460,320.86 合计 69,073,944.76 139,051,823.50 2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位：股 股东总数（户） 47,121 前十名股东持股情况 股东名称 持有有限售 质押或冻结情况 （全称） 期末持股数量 比例(%) 条件股份数 股份状态 数量 股东性质 量 陈保华 332,452,668 25.14 0 质押 147,600,000 境内自然 人 周明华 240,815,727 18.21 0 无 0 境内自然 人 台州市金融投资集团有限公司 25,562,817 1.93 25,562,817 无 0 国有法人 中央汇金资产管理有限责任公 18,366,348 1.39 0 无 0 其他 司 国开装备产业投资基金（天津） 18,155,410 1.37 18,155,410 无 0 其他 合伙企业（有限合伙） 翁震宇 17,014,244 1.29 0 无 0 境内自然 人 全国社保基金一一四组合 14,993,918 1.13 0 无 0 其他 兴业国信资产管理有限公司－ 14,524,328 1.10 14,524,328 0 其他 台州稳晟股权投资合伙企业（有 无 限合伙） 浙江华海药业股份有限公司－ 14,364,743 1.09 14,364,743 无 0 其他 2015 年员工持股计划 泰康人寿保险有限责任公司－ 14,045,418 1.06 0 无 0 其他 投连－创新动力 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 种类 数量 陈保华 332,452,668 人民币普通股 332,452,668 周明华 240,815,727 人民币普通股 240,815,727 中央汇金资产管理有限责任公司 18,366,348 人民币普通股 18,366,348 翁震宇 17,014,244 人民币普通股 17,014,244 全国社保基金一一四组合 14,993,918 人民币普通股 14,993,918 泰康人寿保险有限责任公司－投连－创新动 14,045,418 人民币普通股 14,045,418 力 海通资管－民生－海通海汇系列－星石 1 号 12,145,251 人民币普通股 12,145,251 集合资产管理计划 前海人寿保险股份有限公司－分红保险产品 11,500,000 人民币普通股 11,500,000 华泰组合 香港中央结算有限公司 10,888,387 人民币普通股 10,888,387 中国对外经济贸易信托有限公司－新股 C1 8,267,502 人民币普通股 8,267,502 上述股东关联关系或一致行动的说明 本公司前十名无限售条件的股东中，陈保华先生与翁震宇先生存在着关 联关系，属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人,本公司未知 前十大股东中其他无限售条件股东之间是否存在关联关系或属于《上市 公司收购管理办法》规定的一致行动人情况。 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 无 注：浙江华海药业股份有限公司－2015 年员工持股计划已于 2019 年 10 月 17 日解禁。 2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情 况表 □适用 √不适用 三、 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用 □不适用 （1）资产负债表变动情况说明 单位：元 资 产 期末数 期初数 增减率 说明 货币资金 2,485,101,662.53 910,815,139.69 172.84% 主要系银行借款增加、货款回笼及 非公开增发等所致。 应收票据 61,898,474.65 42,034,795.60 47.26% 主要系本期收到票据较多所致。 其他应收款 14,358,685.30 42,984,698.19 -66.60% 主要系应收出口退税等减少所致。 在建工程 1,084,356,477.61 811,810,020.44 33.57% 主要系华海南通、华海制药、华海 生物等工程项目投入增加所致。 开发支出 323,760,398.10 245,578,863.57 31.84% 主要系本期对符合资本化条件的研 究开发费用增加所致。 其他非流动资产 49,742,557.74 26,173,909.59 90.05% 主要系本期预付软件款增加所致。 其他应付款 185,975,702.77 1,136,205,883.75 -83.63% 主要系购回少数股东持有普霖强生 股权款本期支付所致。 一年内到期的非流动 843,458,000.00 233,348,800.00 261.46% 主要系一年内到期的长期借款重分 负债 类所致。 长期借款 494,000,000.00 900,000,000.00 -45.11% 主要系一年内到期的长期借款重分 类所致。 资本公积 1,160,436,819.22 264,107,961.42 339.38% 主要系本期完成非公开增发所致。 其他综合收益 22,111,263.77 15,309,092.16 44.43% 主要系美元汇率上升所致。 （2）利润表变动情况说明 单位：元 项 目 本期数 上年同期数 增减率 说明 投资收益 -16,130,936.56 -9,119,955.18 -76.88% 主要系对联营企业和合营企业的投资损失 增加所致。 信用减值损失 15,441,587.62 100.00% 主要系应收账款、其他应收款计提坏账准 备所致。 资产减值损失 -2,256,831.78 -95,324,924.86 97.63% 主要系去年因缬沙坦产品事件影响，相关 存货计提存货跌价，本期较少影响所致。 资产处置收益 395.39 -1,554,292.49 100.03% 主要系本期处置设备减少所致。 主要系去年缬沙坦制剂产品及受 FDA 禁令 营业外支出 10,550,643.09 243,689,283.90 -95.67% 影响的产品因断货引起的客户补偿计提所 致。 所得税费用 125,431,956.88 53,780,817.88 133.23% 主要系本期应交所得税额增加所致。 主要系：1）去年受缬沙坦杂质事件影响， 归属于母公司所有 去年 1-9 月已计提部分缬沙坦杂质事件可 者的净利润 511,789,279.65 255,379,877.13 100.40% 能对公司造成的损失；2）本期因部分产品 售价提升、技术服务收入增加等因素影响 公司利润增加。 （3）现金流量表表变动情况说明 单位：元 项 目 本期数 上年同期数 增减率 说明 主要系：1）公司本期规范采购付款流程，相 经营活动产生的现 应的购买商品、费用支付等方面得到较好控 金流量净额 1,252,277,542.83 -19,930,144.63 6383.33% 制；2）2017 年末公司应收账款办理买断型融 资保理业务，该部分应收账款本应在 2018 年 收款，从而影响 2018 年经营活动现金流入。 投资活动产生的现 -502,305,661.57 -881,714,322.36 43.03% 主要系本期公司购建固定资产及对外股权投 金流量净额