2008年上海交大昂立股份有限公司三季报

上海交大昂立股份有限公司 2008 年第三季度报告600530 上海交大昂立股份有限公司2008 年第三季度报告 1 目录 §1 重要提示......................................................................... 2 §2 公司基本情况..................................................................... 2 §3 重要事项......................................................................... 3 §4 附录............................................................................. 5600530 上海交大昂立股份有限公 司2008 年第三季度报告 2 §1 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 1.2 独立董事,杜平,请假已书面委托独立董事蔡建民。 1.3 公司第三季度财务报告未经审计。 1.4 公司负责人杨国平先生、主管会计工作负责人朱敏骏先生及会计机构负责人（会计主管人员）王 礼明先生声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。 §2 公司基本情况 2.1 主要会计数据及财务指标 币种:人民币 本报告期末 上年度期末 本报告期 末比上年 度期末增 减(%) 总资产(元) 1,557,306,679.99 1,675,368,837.36 -7.05 所有者权益（或股东权益）(元) 964,541,700.65 1,005,604,351.80 -4.08 归属于上市公司股东的每股净资产(元) 3.09 4.19 -26.25 年初至报告期期末 （1-9 月） 比上年同 期增减 (%) 经营活动产生的现金流量净额(元) -28,068,890.87 -245.01 每股经营活动产生的现金流量净额(元) -0.09 -212.50 报告期 （7-9 月） 年初至报告期期末 （1-9 月） 本报告期 比上年同 期增减 (%) 归属于上市公司股东的净利润(元) 9,223,604.33 24,982,451.82 24.67 基本每股收益(元) 0.03 0.08 0 扣除非经常性损益后基本每股收益(元) - 0.07 - 稀释每股收益(元) 0.03 0.08 0 全面摊薄净资产收益率(%) 0.99 2.59 增加 0.48 个 百分点 扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率 (%) 0.87 2.23 增加 0.68 个 百分点 非经常性损益项目 年初至报告期期末金额 （1-9 月） （元） 扣除方式：分项扣除 非流动资产处置损益 129,108.47 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 687,652.56600530 上海交大昂立股份有限公司2008 年第三季度报告 3 计入当期损益的政府补助，但与公司业务密切相关，按照国家统一 标准定额或定量享受的政府补助除外 873,570.44 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费，但经国家有关部 门批准设立的有经营资格的金融机构对非金融企业收取的资金占用 费除外 2,441,370.00 除上述各项之外的其他营业外收支净额 -632,953.74 合计 3,498,747.73 2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表 单位：股 报告期末股东总数（户） 25,220 前十名无限售条件流通股股东持股情况 股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通 股的数量 种类 上海交大南洋股份有限公司 31,200,000 人民币 普通股 大众交通（集团）股份有限公司 31,200,000 人民币普 通股 上海新路达商业（集团）有限公司 22,822,800 人民币普 通股 上海蓝鑫投资有限公司 13,223,600 人民币 普通股 上海茸北工贸实业总公司 12,005,513 人民币普 通股 深圳市平石投资股份有限公司 10,134,402 人民币普 通股 上海国际株式会社 9,492,600 人民币 普通股 上海市教育发展有限公司 4,149,600 人民币 普通股 陈懿华 2,938,000 人民币 普通股 上海交通大学 2,766,400 人民币 普通股 §3 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 √适用 □不适用 项目 期末余额 年初余额 增减额 增减比 例 主要变动原因 交易性金融资产 862,485.00 2,081,610.00 -1,219,125.00 -58.57% 股票市值下降 其他应收款 283,820,947.33 142,990,006.28 140,830,941.05 98.49% 预付太仓吴城建设公司股权转让款 可供出售金融资产 11,960,000.00 116,400,137.30 -104,440,137.30 -89.73% 减持交通银行股票 持有至到期投资 0.00 1,846,153.84 -1,846,153.84 -100.00% 收回信托公司对昂泰公司股权 在建工程 252,019.62 45,000.00 207,019.62 460.04% 设备改造 开发支出 2,817,755.48 1,968,919.94 848,835.54 43.11% 草药项目研发资本化支出 应交税费 -1,600,119.02 4,409,162.88 -6,009,281.90 -136.29% 房产项目未进入销售期 递延所得税负债 2,040,281.25 24,346,586.83 -22,306,305.58 -91.62% 减持交通银行股票相应调整 项目 本期金额 上年同期金额增减额 增减 比例 主要变动原因 营业收入 266,373,623.66 443,321,157.29 -176,947,533.63 -39.91% 房产项目未进入销售期600530 上海交大昂立股份有限公司 2008 年第三季度报告 4 营业成本 110,394,137.25 257,836,868.57 -147,442,731.32 -57.18% 房产项目未进入销售期,未结转相应开 发成本 营业税金及附加 3,553,333.13 16,180,653.81 -12,627,320.68 -78.04% 房产项目未进入销售期,无须缴纳税金 财务费用 1,289,506.03 8,837,055.86 -7,547,549.83 -85.41% 银行借款减少 资产减值损失 215,766.93 -1,291,545.78 1,507,312.71 -116.71% 计提坏帐准备 公允价值变动收益 -1,219,125.00 540,350.00 -1,759,475.00 -325.62% 股票市值下降 投资收益 61,483,901.19 18,087,565.58 43,396,335.61 239.92% 减持交通银行股票 营业外收支净额 2,428,182.66 5,769,014.04 -3,340,831.38 -57.91% 财政补贴减少 所得税费用 17,081,966.32 9,081,762.92 8,000,203.40 88.09% 减持交通银行股票获得收益,相应计提 所得税 3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □适用 √不适用 3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况 □适用 √不适用 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示 及原因说明 □适用 √不适用 3.5 证券投资情况 √适用 □不适用 单位：元 序号 证券代 码 简称 期末持有 数量（股） 初始投资金额期末账面值 期初账面值 会计核 算科目 1 601857 中国 石油 66,000 1,102,200.00 847,440.00 2,043,360.00 交易性 金融资 产 2 002199 东晶 电子 1,500 13,200.00 15,045.00 38,250.00 交易性 金融资 产 3 601328 交通 银行 2,000,000 3,600,000.00 11,960,000.00 20,972,997.71 可供出 售的金 融资产 合计 － 4,715,400.00 12,822,485.00 23,054,607.71 － 上海交大昂立股份有限公司 法定代表人:杨国平 2008 年10 月21 日600530 上海交大昂立股份有限公司2008 年第三季度报告 5 §4 附录 4.1 合并资产负债表 2008 年9 月30 日 编制单位: 上海交大昂立股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 82,894,092.95 235,214,303.54 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 862,485.00 2,081,610.00 应收票据 应收账款 67,824,359.53 78,702,546.72 预付款项 75,793,980.44 76,495,749.41 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 283,820,947.33 142,990,006.28 买入返售金融资产 存货 421,662,774.30 364,866,883.30 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 932,858,639.55 900,351,099.25 非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 11,960,000.00 116,400,137.30 持有至到期投资 1,846,153.84 长期应收款 长期股权投资 213,651,383.79 243,991,287.95 投资性房地产 45,235,530.94 43,930,425.69 固定资产 326,198,996.47 340,726,944.50 在建工程 252,019.62 45,000.00 工程物资 220,000.00 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 12,527,001.38 13,205,379.54 开发支出 2,817,755.48 1,968,919.94 商誉 长期待摊费用 5,622,640.54 6,946,937.13 递延所得税资产 5,962,712.22 5,956,552.22 其他非流动资产 非流动资产合计 624,448,040.44 775,017,738.11 资产总计 1,557,306,679.99 1,675,368,837.36600530 上海交大昂立股份有限公司2008 年第三季度报告 6 流动负债： 短期借款 140,000,000.00 200,000,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 应付账款 37,359,843.92 32,753,638.67 预收款项 8,784,838.68 11,331,183.89 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 2,457,699.03 2,688,996.96 应交税费 -1,600,119.02 4,409,162.88 应付利息 应付股利 138,916.27 138,916.27 其他应付款 156,374,397.11 137,411,248.20 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 343,515,575.99 388,733,146.87 非流动负债： 长期借款 111,000,000.00 115,000,000.00 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 2,040,281.25 24,346,586.83 其他非流动负债 非流动负债合计 113,040,281.25 139,346,586.83 负债合计 456,555,857.24 528,079,733.70 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 312,000,000.00 240,000,000.00 资本公积 538,853,121.27 676,898,224.24 减：库存股 盈余公积 48,334,820.46 48,334,820.46 一般风险准备 未分配利润 65,353,758.92 40,371,307.10 外币报表折算差额 归属于母公司所有者权益合计 964,541,700.65 1,005,604,351.80 少数股东权益 136,209,122.10 141,684,751.86 所有者权益合计 1,100,750,822.75 1,147,289,103.66 负债和所有者总计 1,557,306,679.99 1,675,368,837.36 法定代表人: 杨国平 主管会计工作负责人:朱敏骏 财务总监：王礼明 会计机构负责人:吉真来600530 上海交大昂立股份有限公司2008 年第三季度报告 7 母公司资产负债表 2008 年9 月30 日 编制单位: 上海交大昂立股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计 项目 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 35,798,159.73 78,315,728.98 交易性金融资产 应收票据 40,000,000.00 应收账款 25,965,925.16 11,554,559.63 预付款项 75,492,430.00 64,949,323.07 应收利息 应收股利 其他应收款 380,073,804.10 264,234,313.38 存货 13,679,977.11 18,291,627.89 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 531,010,296.10 477,345,552.95 非流动资产： 可供出售金融资产 11,960,000.00 116,400,137.30 持有至到期投资 1,846,153.84 长期应收款 长期股权投资 564,532,230.71 517,305,743.16 投资性房地产 30,254,970.70 28,357,984.05 固定资产 43,559,540.95 48,328,668.32 在建工程 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 5,818,749.62 6,271,508.66 开发支出 商誉 长期待摊费用 559,621.09 919,377.37 递延所得税资产 5,956,552.22 5,956,552.22 其他非流动资产 非流动资产合计 662,641,665.29 725,386,124.92 资产总计 1,193,651,961.39 1,202,731,677.87 流动负债： 短期借款 130,000,000.00 170,000,000.00 交易性金融负债 应付票据 应付账款 16,343,835.21 12,244,903.00 预收款项 112,454.99 112,454.99 应付职工薪酬 806,888.17 550,497.23 应交税费 -2,188,538.69 -7,652,451.97600530 上海交大昂立股份有限公司2008 年第三季度报告 8 应付利息 应付股利 其他应付款 115,255,830.99 51,286,785.85 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 260,330,470.67 226,542,189.10 非流动负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 2,090,000.00 24,105,034.33 其他非流动负债 非流动负债合计 2,090,000.00 24,105,034.33 负债合计 262,420,470.67 250,647,223.43 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 312,000,000.00 240,000,000.00 资本公积 538,857,761.08 676,902,864.05 减：库存股 盈余公积 48,334,820.46 48,334,820.46 未分配利润 32,038,909.18 -13,153,230.07 所有者权益（或股东权益）合计 931,231,490.72 952,084,454.44 负债和所有者（或股东权益）合计 1,193,651,961.39 1,202,731,677.87 法定代表人: 杨国平 主管会计工作负责人:朱敏骏 财务总监：王礼明 会计机构负责人:吉真来600530 上海交大昂立股份有限公司2008 年第三季度报告 9 4.2 合并利润表 编制单位: 上海交大昂立股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目 本期金额 （7-9 月） 上期金额 （7-9 月） 年初至报告期期 末金额 （1-9 月） 上年年初至报告 期期末金额 （1-9 月） 一、营业总收入 82,508,534.05 122,950,821.63 266,373,623.66 443,321,157.29 其中：营业收入 82,508,534.05 122,950,821.63 266,373,623.66 443,321,157.29 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收 入 二、营业总成本 105,438,227.27 119,692,515.79 289,899,141.97 438,136,366.60 其中：营业成本 37,670,162.68 63,362,856.12 110,394,137.25 257,836,868.57 利息支出 手续费及佣金支 出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准 备金净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 1,191,508.74 5,380,141.16 3,553,333.13 16,180,653.81 销售费用 49,599,046.58 28,162,360.76 119,113,084.93 100,098,619.38 管理费用 16,809,453.23 18,636,040.68 55,33