2011年中源协和细胞基因工程股份有限公司三季报

中源协和干细胞生物工程股份公司 600645 2011 年第三季度报告 600645 中源协和干细胞生物工程股份公司 2011 年第三季度报告 目录 §1 重要提示.......................................................................... 2 §2 公司基本情况...................................................................... 2 §3 重要事项.......................................................................... 3 §4 附录.............................................................................. 4 1 600645 中源协和干细胞生物工程股份公司 2011 年第三季度报告 §1 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 1.2 公司全体董事出席董事会会议。 1.3 公司第三季度财务报告未经审计。 1.4 公司负责人姓名 王勇 主管会计工作负责人姓名 孟志宏 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 孟志宏 公司负责人王勇、主管会计工作负责人孟志宏及会计机构负责人（会计主管人员）孟志宏声明：保证 本季度报告中财务报告的真实、完整。 §2 公司基本情况 2.1 主要会计数据及财务指标 币种:人民币 本报告期末比上 本报告期末 上年度期末 年度期末增减(%) 总资产(元) 809,924,500.00 771,686,803.53 4.96 所有者权益（或股东权益）(元) 149,267,140.18 132,534,861.36 12.62 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 0.459 0.408 12.50 年初至报告期期末 比上年同期增减 （1－9 月） (%) 经营活动产生的现金流量净额(元) 67,368,099.53 -46.50 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） 0.207 -46.51 年初至报告期期 报告期 本报告期比上年 末 （7－9 月） 同期增减(%) （1－9 月） 归属于上市公司股东的净利润(元) 6,383,754.88 16,732,278.82 -15.68 基本每股收益（元/股） 0.020 0.051 -13.04 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/ 0.018 0.049 0 股) 稀释每股收益（元/股） 0.020 0.051 13.04 减少 1.64 个百分 加权平均净资产收益率（%） 4.37 11.88 点 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收 减少 0.85 个百分 3.90 11.23 益率（%） 点 扣除非经常性损益项目和金额： 单位：元 币种:人民币 年初至报告期期末金额 项目 （1－9 月） 非流动资产处置损益 -5,992.89 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 1,746,972.00 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 1,586,103.38 性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及 2 600645 中源协和干细胞生物工程股份公司 2011 年第三季度报告 处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取 得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -173,446.55 所得税影响额 -467,110.16 少数股东权益影响额（税后） -1,773,361.47 合计 913,164.31 2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表 单位：股 报告期末股东总数（户） 16,414 前十名无限售条件流通股股东持股情况 期末持有无限售条件流通股的数 股东名称（全称） 种类 量 天津开发区德源投资发 65,138,819 人民币普通股 65,138,819 展有限公司 华润深国投信托有限公 司－民森 A 号证券投资 4,850,000 人民币普通股 4,850,000 集合资金信托 北京中融物产有限责任 3,484,600 人民币普通股 3,484,600 公司 颜甲池 2,757,825 人民币普通股 2,757,825 上海洪吉投资管理有限 2,737,050 人民币普通股 2,737,050 公司 郑忠香 2,600,000 人民币普通股 2,600,000 许东浩 2,476,468 人民币普通股 2,476,468 韩玉南 2,403,905 人民币普通股 2,403,905 孙惟勤 2,386,992 人民币普通股 2,386,992 陈益新 2,341,964 人民币普通股 2,341,964 §3 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 √适用 □不适用 3.1.1 资产负债表项目 （1）交易性金融资产比年初减少 100%，原因系报告期出售所持全部交易性金融资产减少所致； （2）预付款项比年初增加 104.06%，主要原因系报告期预付公司非公开增发中介机构费用增加所致； （3）其他应收款比年初增加 37.76%，主要原因系拨付销售部门各工作站备用金增加所致； （4）长期股权投资比年初增加 494.38%，增加的主要原因系报告期支付重庆项目投资款所致； （5）在建工程比年初增加 3389.42%，主要原因系报告期在建单抗 GMP 车间项目增加投入所致； （6）应付职工薪酬比年初减少 86.87%，主要原因系报告期支付上一年度绩效工资而减少所致； （7）应交税费比年初增加 2093.88%，主要原因系报告期应缴未缴所得税款增加所致； （8）其他应付款比年初增加 89.32%，主要原因系报告期应付未付销售费用增加所致； （9）预计负债比年初减少 100%，原因系报告期依据法院执行通知书履行担保连带责任清偿北京首都 国际投资管理有限责任公司欠福州保税区奇圣工贸有限公司 3476 万元债务所致； （10）递延所得税负债比年初减少 100%，原因系报告期出售交易性金融资产无应纳税差异所致； （11）其他非流动负债比年初减少 37.50%，原因系报告期结转科技创新专项资金确认收入所致。 3.1.2 利润表项目 （1）营业成本比上年同期减少 30.04%，主要原因系报告期未将湖北望春花纺织股份有限公司纳入合 并范围而减少所致； （2）财务费用较上年同期减少 164.72%，主要原因系报告期未将湖北望春花纺织股份有限公司纳入合 并范围而减少利息支出、定期存款利息增加所致； 3 600645 中源协和干细胞生物工程股份公司 2011 年第三季度报告 （3）资产减值损失比上年同期减少 103.01%，主要原因系上年同期因出售纺织资产确认坏账损失所致； （4）公允价值变动损益比上年同期增加 63.17%，原因系报告期股票收益同比增加所致； （5）投资收益比上年同期增加 122.48%，原因系报告期股票投资收益比上年增加及对参股公司权益法 核算导致； （6）营业外收入比上年同期增加 106.56%，主要原因系报告期政府补助金额增加所致； （7）营业外支出比上年同期减少 73.53%，主要原因系上年同期支付法律诉讼费所致； 3.1.3 现金流量表项目 （1）收到其他与经营活动有关的现金比上年同期增加 84.70%，主要原因系报告期定期存款利息及政 府补助资金增加所致； （2）支付其他与经营活动有关的现金比上年增加 226.19%，主要原因系报告期清偿北京首都国际投资 管理有限责任公司欠福州保税区奇圣工贸有限公司 3476 万元债务所致。 3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用 □不适用 3.2.1 非公开发行事项 2011 年 3 月 18 日，公司六届二十九次董事会会议审议通过《公司非公开发行 A 股股票方案的议 案》，公司 2011 年第一次临时股东大会于 2011 年 4 月 8 日批准了本次非公开发行事项。中国证监会 于 2011 年 7 月初受理了公司非公开发行申请，但因前任保荐机构东海证券有限责任公司承办非公开增 发项目的一名保荐代表人辞职，为保证本次非公开增发工作顺利、高效的完成，经与东海证券协商并 经公司七届三次董事会会议审议批准，公司终止了与东海证券签订的保荐承销协议，改由中国银河证 券股份有限公司负责公司本次非公开发行的保荐承销工作。目前有关非公开发行申报材料的准备工作 尚在推进中。 3.2.2 子公司协和干细胞基因工程有限公司与福州保税区奇圣工贸有限公司之间的担保纠纷案： 关于子公司协和干细胞基因工程有限公司与福州保税区奇圣工贸有限公司之间的担保纠纷案， 2010 年 12 月 22 日，北京市高级人民法院做出终审判决（（2010）高民再终字第 1102 号）：（1）协 和干细胞基因工程有限公司对北京首都国际投资管理有限责任公司欠福州保税区奇圣工贸有限公司 3476 万元的债务承担连带清偿责任；（2）在协和干细胞公司承担保证责任后，有权向北京首都国际 投资管理有限责任公司追偿。协和干细胞基因工程有限公司已于 2011 年 7 月 12 日按照《北京市第一 中级人民法院执行通知书》（（2008）一中执字第 1392 号）的要求对北京首都国际投资管理有限责 任公司欠奇圣公司 3476 万元的债务进行了清偿，同时向最高人民法院申请再审并获得受理。 3.2.3 重庆干细胞项目投资进展情况 公司七届一次董事会审议批准了公司与重庆医科大学附属儿童医院投资成立重庆干细胞生物科技 研发基地，公司已于报告期支付该项目首笔投资款 1000 万元，公司控股 80%的重庆市细胞生物工程技 术有限公司已注册成立。 3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况 □适用 √不适用 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示 及原因说明 □适用 √不适用 3.5 报告期内现金分红政策的执行情况 报告期，公司未进行现金分红。 中源协和干细胞生物工程股份公司 法定代表人:王勇 2011 年 10 月 28 日 §4 附录 4 600645 中源协和干细胞生物工程股份公司 2011 年第三季度报告 4.1 合并资产负债表 2011 年 9 月 30 日 编制单位: 中源协和干细胞生物工程股份公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 533,881,998.28 460,116,775.46 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 42,451,800.00 应收票据 应收账款 21,042,089.30 20,372,076.66 预付款项 7,816,719.06 3,830,557.31 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 7,620,874.45 5,532,014.66 买入返售金融资产 存货 21,510,627.29 19,546,282.01 一年内到期的非流动资产 1,936,642.98 3,000,000.00 其他流动资产 流动资产合计 593,808,951.36 554,849,506.10 非流动资产： 发放委托贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 3,773,945.15 5,505,222.71 长期股权投资 13,216,088.52 2,223,502.84 投资性房地产 31,840,235.80 33,955,827.13