2017年中源协和细胞基因工程股份有限公司三季报

公司代码：600645 公司简称：中源协和 中源协和细胞基因工程股份有限公司 2017 年第三季度报告 目录 一、 重要提示......3 二、 公司基本情况......3 三、 重要事项......6 四、 附录......11 一、重要提示 1.1公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3公司负责人李德福、主管会计工作负责人王鹏及会计机构负责人（会计主管人员）王鹏保证 季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4本公司第三季度报告未经审计。 二、公司基本情况 2.1主要财务数据 单位：元 币种：人民币 本报告期末 本报告期末 上年度末 比上年度末 增减(%) 总资产 3,037,497,669.90 3,003,634,603.21 1.13 归属于上市公司股东的净资产 1,486,752,639.99 1,587,829,968.63 -6.37 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期 （1-9月） （1-9月） 增减(%) 经营活动产生的现金流量净额 15,109,085.41 90,645,099.72 -83.33 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期 （1-9月） （1-9月） 增减 （%） 营业收入 624,741,613.84 559,767,899.19 11.61 归属于上市公司股东的净利润 3,090,968.73 5,525,726.83 -44.06 归属于上市公司股东的扣除非 -3,747,582.75 38,444,788.86 -109.75 经常性损益的净利润 加权平均净资产收益率（%） 0.20 0.35 减少0.15个 百分点 基本每股收益（元/股） 0.01 0.01 0.00 稀释每股收益（元/股） 0.01 0.01 0.00 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期金额 年初至报告期末 说明 （7－9月） 金额（1-9月） 非流动资产处置损益 -177,605.24 -1,174,915.92 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密 996,498.28 3,091,989.21 切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定 量持续享受的政府补助除外 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外， -10,975,968.88 -28,119,940.13 持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价 值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融 负债和可供出售金融资产取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -125,910.01 -1,055,365.25 其他符合非经常性损益定义的损益项目 45,000,000.00 少数股东权益影响额（税后） -193,449.09 -3,853,970.81 所得税影响额 -103,636.17 -7,049,245.62 合计 -10,580,071.11 6,838,551.48 2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位：股 股东总数（户） 44,550 前十名股东持股情况 股东名称 期末持股数 持有有限售 质押或冻结情况 （全称） 量 比例(%) 条件股份数 股份状态 数量 股东性质 量 天津开发区德 81,464,900 21.10 10,857,142 81,450,000 境内非国 源投资发展有 质押 有法人 限公司 王辉 17,077,857 4.42 17,026,857 质押 17,070,000 境内自然 人 西藏信托有限 10,178,257 2.64 0 其他 公司－西藏信 托－鼎证43 无 号集合资金信 托计划 徐志霖 4,921,963 1.27 0 无 境内自然 人 光大兴陇信托 4,643,347 1.20 0 其他 有限责任公司 －光大信 无 托·招盈2号 证券投资单一 资金信托 重庆国际信托 4,161,008 1.08 0 其他 股份有限公司 无 －渝信贰号信 托 李若菡 2,666,546 0.69 0 无 境内自然 人 天风证券－兴 2,540,100 0.66 0 其他 业银行－天朦 稳增中源协和 无 1号集合资产 管理计划 李红 2,301,000 0.60 0 无 境内自然 人 赵玮宁 2,288,585 0.59 0 无 境内自然 人 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数 股份种类及数量 量 种类 数量 天津开发区德源投资发展 70,607,758 人民币普通股 70,607,758 有限公司 西藏信托有限公司－西藏 10,178,257 10,178,257 信托－鼎证43号集合资金 人民币普通股 信托计划 徐志霖 4,921,963 人民币普通股 4,921,963 光大兴陇信托有限责任公 4,643,347 4,643,347 司－光大信托·招盈2号证 人民币普通股 券投资单一资金信托 重庆国际信托股份有限公 4,161,008 人民币普通股 4,161,008 司－渝信贰号信托 李若菡 2,666,546 人民币普通股 2,666,546 天风证券－兴业银行－天 2,540,100 2,540,100 朦稳增中源协和1号集合资 人民币普通股 产管理计划 李红 2,301,000 人民币普通股 2,301,000 赵玮宁 2,288,585 人民币普通股 2,288,585 叶安秀 2,259,905 人民币普通股 2,259,905 上述股东关联关系或一致 德源投资公司为公司控股股东，德源投资公司与其他股东无关联， 行动的说明 未知其他股东是否存在关联关系或一致行动人的情况。 表决权恢复的优先股股东 不适用 及持股数量的说明 2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情 况表 □适用√不适用 三、重要事项 3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用□不适用 报告期归属上市公司股东的净利润、归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润较上年同期分别减少44.06%、109.75%，主要影响因素有：1、报告期公司子公司上海执诚公司开展医院集中采购配送业务，前期市场投入较大，及朗道产品收入较上年同期相比下降，导致上海执诚公司净利润较上年同期相比减少1657万元；2、报告期公司对北京泛生子基因科技有限公司、天津百乐思生物科技发展有限公司采用权益法核算，共确认投资损失1570万元；3、报告期海外公司研发及运营管理投入与上年同期相比增加929万元。以上原因导致公司净利润较上年同期相比有所下降。 3.1.1资产负债表项目 项目名称 本期期末数 本期年初数 变动比例（%）情况 说明 以公允价值计量且其变动计 71,451,762.12 129,102,471.80 -44.66注 入当期损益的金融资产 应收票据 235,253.50 100.00注 预付款项 65,727,360.74 25,039,210.73 162.50注 应收利息 27,139.73 57,615.91 -52.90注 其他应收款 24,217,104.86 11,718,876.71 106.65注 长期应收款 113,960,389.89 83,324,621.81 36.77注 投资性房地产 122,747,783.24 11,556,551.51 962.15注 固定资产清理 46,616.64 7,922.26 488.43注 开发支出 2,236,488.36 903,081.98 147.65注 短期借款 29,332,256.19 20,332,057.58 44.27注 长期借款 147,293,166.67 78,626,500.00 87.33注 长期应付款 59,614,800.00 9,614,800.00 520.03注 其他综合收益 -343,066.85 932,314.46 -136.80注 注： 项目名称 情况说明 以公允价值计量且其变动计 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产较年初减少 入当期损益的金融资产 44.66%，主要原因是公司证券投资较年初相比减少所致。 应收票据 应收票据较年初增加100%，主要原因是下属子公司收到银行承兑 汇票所致。 预付款项 预付款项较年初增加162.50%，主要原因是报告期公司预付采购 款、工程款所致。 应收利息 应收利息较年初减少52.90%，主要原因是报告期公司需预提利息 的存款基数减少所致。 其他应收款 其他应收款较年初增加106.65%，主要原因是下属子公司备用金 及保证金增加所致。 长期应收款 长期应收款较年初增加36.77%，主要原因是报告期分期收款提供 劳务业务增加所致。 投资性房地产 投资性房地产较年初增加962.15%，主要原因是报告期下属子公 司将自有房屋对外出租，将房屋建筑物转入投资性房地产核算所 致。 固定资产清理 固定资产清理较年初增加488.43%，主要原因是报告期下属子公 司处置固定资产暂未处置完成所致。 开发支出 开发支出较年初增加147.65%，主要原因是报告期下属子公司发 生的与新药临床试验相关的直接投入增加所致。 短期借款 短期借款较年初增加44.27%，主要原因是报告期公司融资融券业 务借款较年初增加所致。 长期借款 长期借款较年初增加87.33%，主要原因是报告期下属子公司协和 干细胞公司新增长期借款所致。 长期应付款 长期应付款较年初增加520.03%，主要原因是报告期下属子公司 天津和泽公司增加融资租赁业务所致。 其他综合收益 其他综合收益较年初减少136.8%，主要原因是报告期外币折算差 额减少所致。 3.1.2利润表项目 项目名称 2017年1-9月 2016年1-9月 较上年同期 情况 增减（%） 说明 税金及附加 8,618,198.16 5,027,854.01 71.41注 销售费用 153,502,935.29 106,766,620.31 43.77注 财务费用 7,721,909.43 1,744,351.48 342.68注 资产减值损失 8,803,791.03 291,534.61 2,919.81注 公允价值变动收益 -1,961,025.27 -35,438,887.45 94.47注 投资收益 3,797,381.49 -3,937,107.02 196.45注 其他收益 469,583.42 100注 营业外收入 2,989,529.64 6,663,178.24 -55.13注 营业外支出 2,597,405.02 1,046,654.78 148.16注 注： 项目名称