2016年深圳信立泰药业股份有限公司三季报

深圳信立泰药业股份有限公司 2016年第三季度报告 2016年10月 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议 未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 文仲义 董事 公务原因 杨健锋 公司负责人叶澄海、主管会计工作负责人刘军及会计机构负责人（会计主管人员）徐冬美声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 主要财务数据及股东变化 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 本报告期末比上年度末 本报告期末 上年度末 增减 总资产（元） 6,194,394,289.34 5,386,882,729.78 14.99% 归属于上市公司股东的净资产（元） 5,001,327,314.46 4,589,514,621.17 8.97% 本报告期比上 年初至报告期末 本报告期 年初至报告期末 年同期增减 比上年同期增减 营业收入（元） 937,516,231.88 3.06% 2,829,291,422.86 10.19% 归属于上市公司股东的净利润（元）345,232,153.72 12.51% 1,039,578,308.59 12.28% 归属于上市公司股东的扣除非经常 342,727,522.70 12.97% 1,028,529,886.42 11.94% 性损益的净利润（元） 经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- 1,115,823,546.84 66.88% 基本每股收益（元/股） 0.33 13.79% 0.99 11.24% 稀释每股收益（元/股） 0.33 13.79% 0.99 11.24% 加权平均净资产收益率 7.15% -0.34% 21.84% -1.38% 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲 -1,488,002.99 销部分） 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按 17,799,064.75 照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 委托他人投资或管理资产的损益 138,139.73 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -3,831,103.80 减：所得税影响额 1,492,354.92 少数股东权益影响额（税后） 77,320.60 合计 11,048,422.17 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东 报告期末表决权恢复的优 32,955 0 总数 先股股东总数（如有） 前10名股东持股情况 质押或冻结情况 持股比 持有有限售条 股东名称 股东性质 持股数量 例 件的股份数量 股份状态 数量 信立泰药业有限公司境外法人 67.73% 708,500,480 561,375,360 质押 117,000,000 深圳市润复投资发展境内非国有 2.67% 27,965,952 20,974,464 有限公司 法人 中央汇金资产管理有国有法人 1.37% 14,370,900 0 限责任公司 全国社保基金一一三境内非国有 0.94% 9,806,344 0 组合 法人 嘉实基金－农业银行境内非国有 －嘉实中证金融资产 0.57% 5,951,900 0 法人 管理计划 华夏基金－农业银行境内非国有 －华夏中证金融资产 0.57% 5,950,940 0 法人 管理计划 银华基金－农业银行境内非国有 －银华中证金融资产 0.57% 5,949,500 0 法人 管理计划 大成基金－农业银行境内非国有 －大成中证金融资产 0.56% 5,885,529 0 法人 管理计划 广发基金－农业银行境内非国有 －广发中证金融资产 0.56% 5,835,500 0 法人 管理计划 南方基金－农业银行境内非国有 －南方中证金融资产 0.55% 5,784,000 0 法人 管理计划 前10名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 信立泰药业有限公司 147,125,120人民币普通股 147,125,120 中央汇金资产管理有限责任公司 14,370,900人民币普通股 14,370,900 全国社保基金一一三组合 9,806,344人民币普通股 9,806,344 深圳市润复投资发展有限公司 6,991,488人民币普通股 6,991,488 嘉实基金－农业银行－嘉实中证金 5,951,900人民币普通股 5,951,900 融资产管理计划 华夏基金－农业银行－华夏中证金 5,950,940人民币普通股 5,950,940 融资产管理计划 银华基金－农业银行－银华中证金 5,949,500人民币普通股 5,949,500 融资产管理计划 大成基金－农业银行－大成中证金 5,885,529人民币普通股 5,885,529 融资产管理计划 广发基金－农业银行－广发中证金 5,835,500人民币普通股 5,835,500 融资产管理计划 南方基金－农业银行－南方中证金 5,784,000人民币普通股 5,784,000 融资产管理计划 公司第一、第二大股东系公司的实际控制人控股；除以上情况外，公 上述股东关联关系或一致行动的说司未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动 明 人。 前10名普通股股东参与融资融券业不适用 务情况说明（如有） 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 第三节 重要事项 一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因 √适用□不适用 （一）报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因： （1）货币资金 货币资金期末余额较期初增加74,953.50万元，增长74.55%，主要是报告期销售商品、提供劳务收到的现金增加和投资支付的现金减少所致。 （2）预付款项 预付款项期末余额较期初增加2,102.43万元，增长112.61%，主要是报告期预付材料款增加所致。 （3）其他应收款 其他应收款期末余额较期初增加1,991.01万元，增长104.97%，主要是报告期内公司往来款增加所致。 （4）其他流动资产 其他流动资产期末余额较期初减少1,923.41万元，减少42.66%，主要是报告期购买理财产品减少所致。 （5）应付账款 应付账款期末余额较期初减少6,838.94万元，减少40.27%，主要是报告期应付材料款减少所致。 （6）营业外收入 本期营业外收入较去年同期增加866.72万元，增长94.05%，主要是报告期内收到的政府补助款增加所致。 （7）收到其他与经营活动有关的现金 本期收到其他与经营活动有关的现金较去年同期增加3,289.58万元，增长214.10%,主要是报告期收到的政府补助增加所致。 （8）购买商品、接受劳务支付的现金 本期购买商品、接受劳务支付的现金较去年同期减少17,420.64万元，减少47.52%，主要是报告期支付的材料款减少所致。 （9）收回投资收到的现金 本期收回投资收到的现金较去年同期减少57,650.00万元，减少95.53%，是因为购买的理财产品报告期内到期减少所致。 （10）投资支付的现金 本期投资支付的现金较去年同期减少104,568.31万元，减少97.09%，是本期购买理财产品减少及上年同期支付了对苏州金盟生物技术有限公司的增资款所致。 （11）分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 本期分配股利、利润或偿付利息所支付的现金较去年同期减少25,220.31万元，减少了55.11%，主要是本期还未支付信立泰药业有限公司的现金分红款所致。 （二）报告期内委托理财情况 单位：万元 本期实 计提减 报告期 受托人 关联 是否关 委托理 起始日 终止日 报酬确 际收回 值准备 预计收 产品类型 实际损 名称 关系 联交易 财金额期 期 定方式 本金金金额（如益 益金额 额 有） 中国银 行股份 2015年 2016年 保本收益 协议约 有限公无 否 2,00012月152月16 2,000 10.87 10.87 型 定 司临邑 日 日 支行 2016年 2016年 招商银 保本浮动 协议约 无 否 7003月24 4月30 700 2.94 2.94 行 收益型 定 日 日 合计 2,700 -- -- -- 2,700 13.81 13.81 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □适用√不适用 三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项 √适用□不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 不适用 收购报告书 或权益变动不适用 报告书中所 作承诺 资产重组时不适用 所作承诺 在自公司股票上市之日起三十 截至目前， 六个月的限售期届满后，在叶 2012年9 承诺人未有 首次公开发 澄海任公司董事长期间，每年 信立泰药业有 限售股份 2009年08月10日至违反承诺的 行或再融资 转让公司股份数量不超过所持 限公司 承诺 月25日 叶澄海离 情况，该承 时所作承诺 有的股份总数的百分之二十 职半年后 诺事项正履 五，在叶澄海离职后半年内， 行中。 不转让所持有的公司股份。 在自公司股票上市之日起三十 截至目前， 六个月的限售期届满后，在蔡 深圳市润复投 2012年9 承诺人未有 俊峰任公司副总经理期间，每 资发展有限公 限售股份 2009年08月10日至违反承诺的 年转让公司股份数量不超过所 司（下称“润 承诺 月25日 蔡俊峰离 情况，该承 持有的股份总数的百分之二十 复投资”） 职半年后 诺事项正履 五，在蔡俊峰离职后半年内， 行中。 不转让所持有的公司股份。 在自公司股票上市之日起三十 截至目前， 乌鲁木齐丽康 六个月的限售期届满后，在陆 2012年9 承诺人未有 华股权投资合 峰任公司董事、副总经理期间， 限售股份 2009年08月10日至违反承诺的 伙企业（有限 每年转让公司股份数量不超过 承诺 月25日 陆峰离职 情况，该承 合伙）（下称 所持有的股份总数的百分之二 半年后 诺事项正履 “丽康华”） 十五，在陆峰离职后半年内， 行中。 不转让所持有的公司股份。 在自公司股票上市之日起三十 六个月的限售期届满后，在其 任公司董事长期间，每年转让 截至目前， 信立泰药业有限公司、美洲国 2012年9 承诺人未有 际贸易有限公司的股份数量均 限售股份 2009年08月10日至违反承诺的 叶澄海 不超过所持有的信立泰药业有 承诺 月25日 叶澄海离 情况，该承 限公司、美洲国际贸易有限公 职半年后 诺事项正履 司股份的百分之二十五；离职 行中。 后半年内，不转让所持有的信