2017年南京海辰药业股份有限公司三季报

南京海辰药业股份有限公司 2017年第三季度报告 2017-061 2017年10月 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人曹于平、主管会计工作负责人刘清华及会计机构负责人(会计主管人员)李小卫声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 574,024,197.32 370,776,229.63 54.82% 归属于上市公司股东的净资产 （元） 498,335,589.67 276,113,510.62 80.48% 本报告期 本报告期比上年同期 年初至报告期末 年初至报告期末比上 增减 年同期增减 营业收入（元） 129,410,133.92 75.95% 301,758,321.57 55.38% 归属于上市公司股东的净利润 （元） 16,524,945.17 65.36% 45,895,569.73 47.12% 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 16,358,533.27 63.76% 44,748,063.93 45.15% 经营活动产生的现金流量净额 （元） -- -- 41,194,125.84 309.26% 基本每股收益（元/股） 0.2066 24.01% 0.5901 13.50% 稀释每股收益（元/股） 0.2066 24.01% 0.5901 13.50% 加权平均净资产收益率 3.37% -0.52% 9.84% -2.75% 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -12,368.49 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 251,739.08 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取 1,676,894.32 得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -497,883.32 减：所得税影响额 270,875.79 合计 1,147,505.80 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优先 11,358股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 的股份数量 股份状态 数量 曹于平 境内自然人 41.43% 33,140,604 33,140,604 姜晓群 境内自然人 9.98% 7,982,609 7,982,609 柳晓泉 境内自然人 6.65% 5,321,739 5,321,739质押 3,380,000 姚晓敏 境内自然人 3.33% 2,660,870 2,660,870 蒋金元 境内自然人 3.33% 2,660,870 2,660,870质押 2,400,000 江苏高投创新科 技创业投资合伙境内非国有法人 2.44% 1,950,000 1,950,000 企业（有限合伙） 江苏高投创新科 技创业投资合伙境内非国有法人 2.44% 1,950,000 1,950,000 企业（有限合伙） 南京红土创业投境内非国有法人 资有限公司 1.46% 1,164,608 1,164,608 银河金汇证券资 管－平安银行－其他 银河嘉汇21号集 0.74% 590,000 0 合资产管理计划 李铁民 境内自然人 0.50% 400,000 400,000 陈来富 境内自然人 0.50% 400,000 400,000 前10名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 银河金汇证券资管－平安银行－ 590,000人民币普通股 银河嘉汇21号集合资产管理计划 590,000 王蓉 344,500人民币普通股 344,500 俞慧 173,900人民币普通股 173,900 霍伟强 169,909人民币普通股 169,909 华润深国投信托有限公司－润之 150,000人民币普通股 信25期集合资金信托计划 150,000 李慧 140,500人民币普通股 140,500 陈爱华 138,700人民币普通股 138,700 钱军 132,600人民币普通股 132,600 沈军 100,000人民币普通股 100,000 方正东亚信托有限责任公司－方 正东亚·百华28号证券投资集合资 100,000人民币普通股 100,000 金信托计划 南京雷奥投资管理有限公司－雷 100,000人民币普通股 奥3期证券投资基金 100,000 报告期内公司第一大股东曹于平与第二大股东姜晓群系夫妻关系，两人合计持有公司股 上述股东关联关系或一致行动的份41,123,213股，合计持股比例51.40%，为公司的控股股东和实际控制人。公司未知 说明 前10名无限售流通股股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。公司 未知前10名无限售流通股股东与前10名股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于 一致行动人。 参与融资融券业务股东情况说明无 （如有） 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 3、限售股份变动情况 √适用□不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股 本期增加限售股 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 数 数 曹于平 33,084,604 0 56,000 33,140,604控股股东、实际32,959,304股， 控制人持有首次2020年1月12 公开发行前股票日；181,300股， 32,959,304股； 2018年6月2日； 控股股东、实际 控制人曹于平于 2017年6月2日 承诺在增持期间 内（十二个月） 不减持，已增持 181,300股 合计 33,084,604 0 56,000 33,140,604 -- -- 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因 √适用□不适用 资产负债表项目 2017年9月30日 2017年1月1日 期末数比年初变动原因 数增减 货币资金 46,246,243.38 24,502,897.15 88.74% 报告期内公司销售规模增加所致 应收票据 3,904,487.24 9,115,782.07 -57.17% 报告期内公司使用银行承兑汇票 结算方式支付供应商款项增加 应收账款 49,134,894.30 21,472,564.77 128.83% 报告期内公司销售规模增加所致 预付款项 2,144,235.59 6,876,605.30 -68.82% 报告期内公司预付款项本期结算 所致 其他流动资产 136,181,625.39 2,876,782.71 4633.82% 报告期内公司购买理财产品所致 在建工程 88,558,000.41 62,655,811.80 41.34% 公司三期新建工程及镇江德瑞工 程建设投入增加 开发支出 1,034,575.49 - 报告期内研发费用资本化所致 其他非流动资产 17,084,708.27 6,855,608.26 149.21% 报告期内公司对基本工程建设投 入增加所致 短期借款 12,600,000.00 32,400,000.00 -61.11% 报告期内减少银行贷款所致 预收款项 3,790,605.58 8,835,905.41 -57.10% 报告期内产品销售款项本期结算 所致 应付职工薪酬 145,607.39 2,576,085.93 -94.35% 报告期内公司发放上年计提员工 年终奖金所致 应交税费 13,418,424.56 7,881,373.33 70.25% 报告期内营业收入增加所致 应付利息 13,702.50 45,787.47 -70.07% 报告期内银行贷款减少所致 其他流动负债 8,636,539.99 4,414,478.46 95.64% 报告期内公司计提业务费所致 股本 80,000,000.00 60,000,000.00 33.33% 报告期内公司首次公开发行人民 币普通股（A股）2,000万股所致 报告期内公司首次公开发行人民 资本公积 252,931,257.51 72,646,762.38 248.17% 币普通股（A股）2,000万股所产生 的股本溢价所致 专项储备 42,014.19 - 报告期内安全生产费用计提所致 利润表项目 2017年1-9月 2016年1-9月 本期数比上年变动原因 同期增减 营业收入 301,758,321.57 194,208,762.29 55.38% 公司优化市场资源配置，销售规模 较上年同期增长较大 本期销售收入增加，加之房产税、 税金及附加 5,525,972.74 2,529,564.35 118.46% 土地使用税、印花税等重分类（财 政部会计政策变更）所致 1、报告期内，为顺应国家“两票制” 政策的实施，公司大力加强自主学 术推广及销售终端开发的力度，主