2017年南京海辰药业股份有限公司一季报

南京海辰药业股份有限公司 2017年第一季度报告 2017-32 2017年04月 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人曹于平、主管会计工作负责人刘清华及会计机构负责人(会计主管人员)李小卫声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业总收入（元） 75,587,056.72 51,458,943.36 46.89% 归属于上市公司股东的净利润（元） 7,857,455.15 5,247,028.40 49.75% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元） 7,551,297.21 5,279,059.56 43.04% 经营活动产生的现金流量净额（元） -951,608.30 -6,832,196.14 -86.07% 基本每股收益（元/股） 0.1071 0.0875 22.40% 稀释每股收益（元/股） 0.1071 0.0875 22.40% 加权平均净资产收益率 2.81% 2.24% 0.57% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减 总资产（元） 563,372,795.18 370,776,229.63 51.94% 归属于上市公司股东的净资产（元） 482,427,965.77 276,113,510.62 74.72% 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 251,739.08 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取 114,083.33 得的投资收益 减：所得税影响额 59,664.47 合计 306,157.94 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、重大风险提示 1、行业政策风险 我国目前正全面深化医药卫生体制的改革，针对医药管理体制和运行机制、医疗卫生保障体制、医药监管等方面存在的问题提出相应的改革措施，对医药行业的经营环境造成一定的影响。在药品研发领域，国务院、CFDA颁布改革药品审评审批制度的意见，推出了化学药品注册分类改革、仿制药一致性评价、药物临床试验数据核查等行业监管政策，这些政策的推出，提高了药品注册审批标准，制药企业研发成本将大幅上涨，对公司经营业绩带来一定影响。在药品流通环节，国家逐步推行“两票制”政策，原有的以招商代理销售模式为主的制药企业需要逐步改变销售模式以适应该政策。在药品生产领域，GMP飞行检查、工艺核查、市场抽检的频率越来越高，对制药企业的生产规范性、质量稳定性提出了更高要求。公司经营层将时刻关注行业政策变化，积极采取应对措施以控制和降低行业政策变动带来的生产经营风险。 2、药品招标降价风险 2015年开始，各省市陆续启动新一轮药品招标。在此轮招标中，医保控费、全国联动、带量采购、二次议价等一系列政策将影响药品招标价格。如果公司产品未能按照预期中标或中标价格下降幅度较大，将对公司经营造成不利影响。公司将积极做好产品的学术推广，提高产品的市场准入能力，保持产品的竞争力。 3、新药研发风险 新药产品具有高科技和高附加值等特点，但新药研发投资大、周期长、对人员素质要求较高、风险较大。随着国家法规和监管的日益严格，研发结果不确定性增加，存在药品注册周期延长、药品研发失败的风险。 4、经营成本上升风险 原材料成本、人力资源成本均呈现刚性上涨趋势，给公司的成本控制带来持续压力。未来,公司将继续加强财务分析和管理能力，运用信息化平台，强化财务监管，完善成本控制，持续提高运营效率。 5、募投项目实施风险 本次募投项目建成投产后，公司固定资产规模将大幅度提高，固定资产年折旧费用将大幅度的增加。由于新建项目需试产磨合、市场需逐步开发，如果募集资金投资项目不能如期顺利达产，或者达产后相关产品市场环境发生重大变化，公司可能面临折旧大量增加而不能实现预期收益的风险。 三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优先 10,822股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 的股份数量 股份状态 数量 曹于平 境内自然人 41.20% 32,959,304 32,959,304 姜晓群 境内自然人 9.98% 7,982,609 7,982,609 柳晓泉 境内自然人 6.65% 5,321,739 5,321,739 姚晓敏 境内自然人 3.33% 2,660,870 2,660,870 蒋金元 境内自然人 3.33% 2,660,870 2,660,870质押 240,000 江苏高投创新科 技创业投资合伙境内非国有法人 2.44% 1,950,000 1,950,000 企业（有限合伙） 江苏高投创新价 值创业投资合伙境内非国有法人 2.44% 1,950,000 1,950,000 企业（有限合伙） 南京红土创业投境内非国有法人 资有限公司 1.46% 1,164,608 1,164,608 银河金汇证券资 管－平安银行－其他 银河嘉汇21号集 1.20% 961,300 0 合资产管理计划 方正东亚信托有 限责任公司－方 正东亚·百华28 其他 0.80% 639,827 0 号证券投资集合 资金信托计划 前10名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 银河金汇证券资管－平安银行－ 961,300人民币普通股 银河嘉汇21号集合资产管理计划 961,300 方正东亚信托有限责任公司－方 正东亚·百华28号证券投资集合资 639,827人民币普通股 639,827 金信托计划 华润深国投信托有限公司－润之 624,200人民币普通股 信25期集合资金信托计划 624,200 银河金汇证券资管－民生银行－ 500,000人民币普通股 银河嘉汇5号集合资产管理计划 500,000 李威 277,188人民币普通股 277,188 水向东 218,908人民币普通股 218,908 周信钢 200,000人民币普通股 200,000 黄飞丹 170,200人民币普通股 170,200 李丹 146,557人民币普通股 146,557 俞慧 142,000人民币普通股 142,000 上述股东关联关系或一致行动的 公司第一大股东和第二大股东曹于平、姜晓群系夫妻关系，两人合计持有公司40,941,913 说明 股，合计持股比例为51.18%，为公司的控股股东、实际控制人。 参与融资融券业务股东情况说明 1.股东李威通过普通证券账户持有0股，通过客户信用交易担保证券账户持有277188 股，实际合计持有277188股；2.股东水向东通过普通证券账户持有0股，通过客户信 （如有） 用交易担保证券账户持有218908股，实际合计持有218908股；3.股东黄飞丹通过普通 证券账户持有200股，通过客户信用交易担保证券账户持有170000股，实际合计持有 170200股；4.股东李丹通过普通证券账户持有0股，通过客户信用交易担保证券账户持 有146557股，实际合计持有146557股。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 3、限售股份变动情况 □适用√不适用 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因 √适用□不适用 期末数比 资产负债表项目 期末余额 年初余额 年初数增 变动原因 减 货币资金 56,857,883.32 24,502,897.15 132.05% 报告期内公司收到上市募集资金及 一季度销售规模扩大所致 应收票据 4,449,386.20 9,115,782.07 -51.19% 报告期内公司使用银行承兑汇票结 算方式支付供应商款项增加 预付款项 3,284,349.07 6,876,605.30 -52.24% 报告期内公司预付款项本期结算所 致 其他流动资产 153,007,688.35 2,876,782.71 5218.71% 报告期内公司购买理财产品所致 其他非流动资产 10,315,164.64 6,855,608.26 50.46% 报告期内公司对基本工程建设投入 增加所致 应付职工薪酬 223,681.11 2,576,085.93 -91.32% 报告期内公司发放上年计提员工年 终奖金所致 报告期内公司缴纳的税费较2017年 应交税费 3,156,911.57 7,881,373.33 -59.94% 度应缴数大，故期末应交税费余额减 少 其他应付款 5,801,516.02 2,892,933.33 100.54% 报告期内公司发行费用尚未结算所 致 其他流动负债 2,731,302.51 4,414,478.46 -38.13% 报告期内公司支付上年计提业务费 所致 实收资本 80,000,000.00 60,000,000.00 33.33% 报告期内公司首次公开发行人民币 普通股（A股）2,000万股所致 报告期内公司首次公开发行人民币 资本公积 251,103,762.38 72,646,762.38 245.65% 普通股（A股）2,000万股所产生的 股本溢价所致 本期数比 利润表项目 本期数 上年同期数 上年同期 变动原因 增减 营业收入 75,587,056.72 51,458,943.36 46.89% 主要来源于利尿类、消化类药品销售 收入的提高 营业税金及附加 1,101,325.95 667,071.61 65.10% 本期财政部会计政策变更，房产税、 土地使用税、印花税等重分类所致 销售费用 29,997,548.64 17,504,385.12 71.37% 公司积极响应国家“两票制”政策， 并借此机遇，加大销售市场开发及学 术推广力度 本期公司加大了研究开发费用的投 管理费用 11,476,065.82 7,570,827.87 51.58% 入和公司上市路演、广告宣传费用增 加 财务费用 77,332.36 503,833.59 -84.65% 本期公司贷款规模减少及募集资金